中国基金报记者 胡杨
上交所出手，新华基金公司遭监管警示！
5月31日，上交所官网披露监管函，新华基金旗下两只资管产品此前持有金种子酒业5%以上的股份，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，因此，对其予以监管警示。
对此，新华基金回应称，这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票，在减持过程中，进行了集中披露，未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习，严格按照相关规定执行。
上交所出手
5月31日，上交所官网披露监管函，对新华基金予以监管警示。
监管警示函显示，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金管理股份有限公司（以下简称新华基金）旗下两只资管产品“新华基金一金种子1号资产管理计划”和“新华基金一金种子2号资产管理计划”合计持有安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称金种子酒）5%以上的股份。
2022年5月10日，金种子酒披露新华基金滅持股份计划公告，截至2022年8月4日，金种子1号和金种子2号合计减持2%，新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月11日才在滅持进展公告中说明相关情況。
新华基金作为金种子酒持股5%以上的股东，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，上述行为违反了《证券法》第六十三条、《上海证券交易所股票上市规（2022年修订）》第1.4 条、第2.1.1条、第3.4.2条等有关规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所上市公司管理一部对新华基金予以监管警示。
上交所表示，希望上市公司及董监高人员务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。
对此，新华基金回应称，这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票，在减持过程中，进行了集中披露，未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习，严格按照相关规定执行。
旗下资产管理规模持续缩水
新华基金成立于2004年，是我国西南地区第一家公募基金管理公司。
作为一家已成立20年的老牌基金公司，新华基金见证过辉煌也遭遇过挑战。
Wind数据显示，截至2024年一季度末，新华基金公募管理规模为442.95亿元，较2023年底缩水7.90%，较2022年二季度末的历史最高水平缩水近半。自2021年11月以来，公司尚无新公募产品设立。
另据恒泰证券日前发布的年报显示，截至2023年底，新华基金旗下专户合计规模9.20亿元，同比下降54.81%。历史年报显示，2018年新华基金的专户资管规模一度超过500亿元，意味着过去几年里出现了较大缩水。
日前证监会下发新一期《机构监管情况通报》显示，早在2020年11月18日，中国银行间市场交易商协会对精功集团作出自律处分决定，认定精功集团利用其实际控制的融资平台众富公司，委托相关资管计划，主导了旗下“18精功SCP004”债券发行。新华基金因参与发行的精功集团债券违约，被投资人蕲春农商行和六安农商行以协助违规发行告上法庭，按照法院裁定，新华基金需要赔付不菲的金额。
此外，新华基金管理的东旭系列专户产品也有涉及仲裁。
根据恒泰证券最新年报，截至2023年末已确认应付工商银行北京分行9.96亿元和取得东旭系列专用账户产品的权利及行使权为资产，目前已赔偿2.01亿元，另有4.19亿元处于计提拨备状态。
编辑：舰长
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国家如何监管私募基金公司
国家如何监管私募基金公司_为什么国家需要进行监管私募
国家监管私募基金公司的方法具体有哪些呢?你知道为什么国家需要对私募基金公司进行相应的监管吗?以下是小编为大家带来的国家如何监管私募基金公司，希望大家喜欢。
国家如何监管私募基金公司
不同国家在监管私募基金公司方面的方式和机构可能存在差异，但一般来说，国家对私募基金公司的监管涉及以下主要方面：
认证和注册：私募基金公司通常需要在监管机构进行认证和注册，以确保其合规性和资质。
监管报告和披露要求：私募基金公司需要按照监管规定，向监管机构提交相关的报告和披露，包括公司的财务报表、投资组合信息、风险管理情况等。
风险管理和控制要求：监管机构对私募基金公司的风险管理和控制措施进行监管，包括投资限制、杠杆比例、业务风险管理等，以保护投资者利益和市场稳定。
公平公正的操作：监管机构要求私募基金公司遵守公平公正的操作原则，禁止操纵市场、内幕交易等违法行为，保护市场公平竞争和投资者利益。
客户保护：监管机构制定并执行相关规定，保护私募基金公司的投资者权益，要求私募基金公司履行信息披露、合规运作、客户保护等职责。
为什么国家需要进行监管私募基金公司呢?主要原因如下：
投资者保护：私募基金在募集资金和投资运作中涉及一定的风险，监管可以确保私募基金公司和基金经理履行职责，保护投资者免受欺诈、不当操作或错误行为的损害。
维护金融市场稳定：私募基金作为金融市场中的重要参与者，其规模和活动对市场稳定有一定影响，监管可以避免潜在的金融风险和系统性风险，维护市场的正常运行。
强化透明度和信息披露：监管对私募基金公司的信息披露要求有助于提高透明度，使投资者能够更好地了解基金的运作情况、风险和回报潜力，促进投资决策的有效性。
规范行业运作：监管可以规范私募基金公司的运作行为和标准，强制执行合规经营的规则，防范和惩治不当行为，推动行业的健康发展。
股票为什么会下跌
当供过于求时，也就是说，卖出的人比买入的人多，所以如果你想快速交易，卖方只能降价。当卖方越来越多时，股价会根据市场规律自然下跌。
股票的涨跌是人为控制的吗
股票的涨跌是由供需关系控制的，主要表现为买方力量和卖方力量的较量。
股票的涨跌最大的影响就是庄家和机构的操作，买的人多，并不代表股票涨，如果都是些散户，作用不是很大，如果是庄家或机构参与，那就是一种上涨的强烈趋势，国家调控和利好的层出不穷，并不代表股市就会涨，得看很多方面的因素。
一些常见的股票选取方法
基本面分析：进行深入的公司基本面研究，包括财务状况、成长潜力、竞争优势、管理团队等方面的分析。基于公司的盈利能力和成长前景，选择具备良好基本面的股票。
行业分析：了解不同行业的发展趋势和前景，选择在行业中具备竞争优势、市场份额增长或行业变革中有优势的公司股票。
估值分析：评估股票的估值水平，包括市盈率、市净率等指标。选择被低估的股票可能有更好的投资回报潜力。
技术分析：运用技术分析工具和图表，研究股票价格走势、交易量等技术指标，以判断股票的买入时机和趋势。
资讯获取：积极获取所投资行业和公司的最新资讯、公告、财报等信息，以了解公司和行业的动态，有助于选择合适的股票。
专业研究和咨询：与专业研究机构、投资顾问或基金经理团队进行充分的交流和咨询，了解他们的投资观点和推荐，将其作为选股的参考。
马云旗下蚂蚁基金违规销售被怎么处理了？
蚂蚁基金因违规销售遭浙江证监局责令改正。
近日，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司的“财富号红包活动”因存在以送现金红包方式，违规销售基金的行为，而被浙江证监局责令改正。这是自2017年9月，“年纪越大，越没有人会原谅你的穷”扎心文案事件后，蚂蚁金服集团面临的又一起风险事件。
蚂蚁基金销售违规
3月20日，浙江证监局发布公告，对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称：蚂蚁基金）采取责令改正措施的决定。
公告内容显示，经核查，浙江证监局发现蚂蚁基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
而上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。根据规定，“基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”。
浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施，并要求该公司严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
急于发展问题频现
公开资料显示，蚂蚁基金成立于2007年7月，原名为“杭州数米基金销售有限公司”。
2015年4月24日，恒生电子（股票代码）发布公告称，公司与西子联合控股、浙江蚂蚁小微金融服务集团（即“蚂蚁金服”）、陈柏青、陈鹏、姚备、金德玮、邵钧、杭州恒生智能系统集成签署投资协议，同意杭州数米基金销售有限公司进行增资扩股。
这次增资扩股后，数米基金的注册资本由6100万元变更为万元，新增加的9462万元注册资本由蚂蚁金服认购。目前蚂蚁金服持有数米基金68.83%股份，恒生电子持有24.10%的股份。值得注意的是，上述2家公司的实际控制人均为马云。
近两年来，腾讯、阿里、京东等互联网巨头纷纷在金融领域攻城略地，公募基金更是兵家必争之地。阿里巴巴集团旗下的蚂蚁金服在基金销售上更是动作频频。
2017年3月21日，蚂蚁金服宣布向基金行业开放自运营平台“财富号”，用技术支撑基金公司在蚂蚁聚宝打造属于自己的品牌专区，直接触达和服务用户。同年6月，蚂蚁财富号高调登场，首批7家基金公司入驻。
然而，急于发展也使集团的金融布局出现诸多问题。2017年9月，“年纪越大，越没有人会原谅你的穷”的扎心海报文案，在行业内部引来巨大争议。事件发生后不久，蚂蚁金服旗下理财平台“蚂蚁财富”就“扎心文案”发布致歉公告。
蚂蚁财富以金融理财社区为主要业务，与支付宝同属蚂蚁金服旗下公司。工商资料显示，蚂蚁财富经营主体为蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司，由上海云进信息技术有限公司100%持股，后者以浙江蚂蚁小微金融服务集团为唯一股东。
峰岭信合投资基金有限公司说我帐户被银监会风控了帐号提现不了,要求充值投资总额达六万才能解除，可靠不
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