时隔三年，涉及成都银行又一次发生违规交易事件，这次是大股东乌龙操作。湘财Plus统计发现，近三年来A股上市银行发生短线交易或窗口期买卖股票的事件超过10起，多以涉事银行董监高人员及其亲属违规交易为主，大股东违规操作的并不多见。
大股东违规交易获利304块 3年前高管亲属也曾误操作
据成都银行披露，该行近日收到持股5%以上股东成都产业资本控股集团有限公司（以下简称成都产业集团）发来的说明，因工作人员误操作，成都产业集团通过集合竞价的方式以14.44元/股的价格卖出所持成都银行股票22500股。发现问题后，该公司又于当天以14.43元/股的价格买回22500股，获利304元。
△成都银行。
上述交易涉及两次违规，其中卖出行为属于违规减持，按照规定，大股东通过集中竞价交易或大宗交易方式减持股份的，应在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计划；买入行为则属于短线交易，按照规定，上市公司股东、董事、监事、高级管理人员及其亲属不得在6个月内买入后又卖出，或卖出后又买入。
成都产业集团表示，此次违规系因该公司工作人员系统误操作造成，不存在利用该交易谋求利益的目的。该公司已充分认识到此次违规的严重性，并就违规事项给成都银行及市场带来的不良影响，向广大投资者致歉。同时，该公司承诺误操作产生的收益归成都银行所有，将加强对证券交易操作的监督管理。
公开资料显示，成都产业集团成立于2017年，由原成都工投集团吸收整合市农发投公司和成都技转集团成立，是成都市唯一一家拥有双百行动、科改行动”、天府综改三项改革试点的市属国企。该公司系成都银行第三大股东。
湘财Plus注意到，这是时隔三年又一次涉及成都银行的违规交易事件。据该行2021年8月披露，时任高级管理人员罗铮的母亲曾碧清、高郑军的儿子郑子懿，先后买入又卖出该行股票，构成了短线交易，其中曾碧清的账户收益15000元、郑子懿的账户收益3198元。
△成都银行时任高管亲属短线交易情况。
成都银行当时表示，经核实，罗铮和郑军均事先不知晓其亲属交易股票的相关情况，其亲属均系不了解相关法律、法规的规定而误操作，不存在主观违规情况。相关短线交易不存在因获悉内幕信息而谋求利益的情形。两人对于未能及时尽到督促义务深表自责，进行了深刻反省。
董监高人员及亲属违规为主 大股东乌龙操作较为少见
据湘财Plus统计，2021年至今，A股上市银行发生短线交易或窗口期买卖股票的事件超过10起，其中主要以相关银行董监高人员及其亲属违规交易为主，大股东发生乌龙操作的情况较为少见。
从违规交易的理由上看，涉事银行公告均表示是无心之失，相关话术基本都是误操作、不了解相关法律法规、不存在主观违规情况、不存谋求利益目的等。
而从短线交易的收益情况看，上述成都银行时任高管罗铮母亲曾碧清1.5万元的收益最多，其他收益均不高，从几十元到数千元不等，而涉江阴银行的短线交易还出现了亏损的情况，该行财务总监的女儿100股快进快出，收益为-8元。对于短线交易收益的处置，均上交涉事银行。
△短线交易。
以下为2021年以来银行披露的短线交易或窗口期买卖股票的事件：
江阴银行2023年2月披露，财务总监常惠娟的女儿周明颐误操作，买入该行股票100股，两天后卖出，构成短线交易，产生收益-8元。据该行核实，此次交易系周明颐误操作导致，常惠娟确认对交易情况不知情，也未告知亲属关于该行经营情况等相关信息，不存在利用短线交易谋求利益的目的，不存在主观违规的情况。
苏农银行2022年11月披露，个别董事通过证券交易系统以集中竞价方式增持公司股票，构成窗口期买卖公司股票。经核实，此次窗口期增持并非该董事主观故意违规，事后，该董事对违规增持行为进行了反思，就违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致致歉。
厦门银行2022年8月披露，个别董事以集中竞价方式增持公司股票，构成窗口期买卖公司股票。事后，该董事对违规增持行为进行了反思，就违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致歉。
张家港行2022年7月披露，独立董事裴平的配偶徐炜因误操作，买入后又卖出该行可转换公司债券，构成短线交易，产生收益1260元。经核实，徐炜在证券交易中，误将代码127048错输为128048。
南京银行2022年3月披露，大股东南京紫金投资集团在持续增持过程中，由于工作人员误操作，在两个交易日中卖出股票，构成短线交易。其中一个交易日仅产生正收益，收益额769.5元。南京银行当时还表示，紫金集团将加强对证券交易操作的监督管理，升级交易软件，以杜绝此类误操作的发生。
兰州银行2022年3月披露，独立董事王世豪的配偶邱雅芬通过网上新股认购的方式，误中签该行新股500股，并在该行挂牌上市当日卖出，构成短线交易，产生收益785元。经核实，独立董事王世豪声明，其事先并不知晓其配偶交易股票的相关情况，邱雅芬系使用炒股软件“一键打新”功能而误操作，不存在主观违规情况。
苏州银行2021年5月披露，监事何胜旗、董事兰奇的儿子兰博、高级管理人员任巨光的儿子任翌买入后又卖出该行可转换公司债券，构成短线交易，产生的收益分别为65.06元、63.90元、28.05元。经核实，兰奇和任巨光均声明，事先并不知晓其儿子交易的相关情况。何胜旗、兰博以及任翌均系不了解相关法律法规的规定而误操作，不存在主观违规情况。
江阴银行2021年3月披露，高级管理人员仲国良的配偶展晓卖出该行2万股股票后，又买入2000股，导致出现窗口期买卖股票及短线交易行为，产生收益220元。经核实，仲国良声明事先不知晓展晓交易股票的相关情况，虽发生在公司披露定期报告的敏感期内，但交易前后未告知其公司经营情况或其他内幕信息。
郑州银行2021年3月披露，高级管理人员王兆琪的配偶李先生买入该行股票后又全部卖出，构成短线交易，产生收益150元。经核查，李先生的交易行为系因误操作导致，不存在因获悉内幕信息而交易该行股票的情况，不存在利用短线交易谋求利益的目的。事后，该行对王兆琪进行了批评教育。
统筹/新湘财撰文/湘财Plus
