布局北交所做市业务。
近日，多家券商陆续收到了北交所做市资格申请的反馈意见。5月31日，证监会向上海证券反馈了意见，要求补充说明分管领导的专业能力、建立健全做市异常交易监控机制的情况、内部管理情况等。4月24日，证监会向国元证券(000728)反馈了意见，要求说明做市标的筛选标准等。
“北交所做市交易业务作为一项具有发展前景的业务，既拓宽了做市交易业务的服务维度，又能优化盈利模式。开展北交所做市业务是公司完善服务链条，提升金融综合服务能力的一次积极尝试，是提升公司综合竞争力的重大举措。”财达证券表示。
多家券商陆续接到反馈意见
5月31日，上海证券申请北交所做市业务资格事项获得了证监会的反馈意见，意见一共有6条。
证监会要求上海证券补充论证拟分管高管现有分管工作与上市证券做市业务是否存在利益冲突、是否符合业务隔离、是否具有管理上市证券做市交易业务的专业素质和履职能力。补充论证首席风险官是否具有对上市证券做市交易风险进行分析和评估的专业素质和履职能力。
监管要求全面梳理上海证券最近两年被采取监管措施、自律措施、行政处罚等情况及相关事项的整改情况，并论证公司是否符合“内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行”“内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险”条件。
“申请材料中关于公司现有各项业务经营管理情况的说明，仅说明了经营业绩，未按照行政许可服务指南要求对是否存在重大风险、是否存在取得相关业务资格后较长时间未实际开展业务或者停止开展业务的情况作出说明，请补充。”证监会表示。
此外，证监会还要求补充说明上海证券建立健全北交所做市异常交易监控机制的情况；补充上海证券去年经审计的财务报告，并补充更新现有业务经营管理情况的相关说明。
非独上海证券，国元证券的这一业务申请也获得了反馈。4月24日，证监会向国元证券反馈了5条意见。
证监会要求国元证券在上市证券做市业务实施方案中进一步明确做市标的的筛选标准和做市业务审核小组人员构成的原则，并在相关制度中予以固化。要求公司补充说明公司董事会、执行委员会、自营业务委员会、资产与负债委员会―做市业务审核小组―做市业务部的管理决策体系分级授权情况，并就分管高管现有分管工作与分管上市证券做市交易业务是否符合《证券法》关于“证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作”的规定进行论证。
“根据申请材料，做市业务部目前主要开展新三板做市业务，请补充该部门新三板做市业务开展情况。此外，该部门设部门经理、投资经理、做市交易岗、做市研究岗、合规管理岗、风险管理岗以及技术支持岗等岗位，请补充说明上述岗位及人员是否根据不同做市业务区分团队，或同时从事上市证券和新三板做市业务。”证监会表示。
此外，财信证券、首创证券2家券商也在4月12日获得了证监会的反馈意见。
布局北交所做市业务
上述4家是已经获得了监管反馈意见，记者注意到，还有更多的券商是已经递交了这一业务资格的申请材料，正待监管的意见反馈。目前，开源证券、广发证券(000776)等已经递交申请资料。通常而言，在监管的反馈意见落实之后，这一业务的资格就可能获批。
3月底，西南证券(600369)董事会审议通过了《关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》。同意公司申请北京证券交易所股票做市交易业务资格，并在取得监管部门核准后，依据相关法律法规及业务规则开展北京证券交易所股票做市交易业务；同意授权公司经理层根据监管要求办理北京证券交易所股票做市交易业务资格申请、备案等相关手续。
券商的布局缘于政策的调整。去年9月1日，证监会对北交所做市门槛进行了下调。此前，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板，但科创板门槛较高。为扩大做市商数量，提升市场流动性，证监会对北交所做市准入条件进行了调整。业内人士预计，根据下调后的净资本、分类评级和业务排名要求，符合扩容资质的证券公司在20家左右，其中多数为深耕新三板做市、参与北交所业务热情较高的中型券商。
北交所官网信息披露，目前北交所的做市商一共有17家，以头部券商为主，中信证券(600030)、中金公司、中信建投(601066)、华泰证券(601688)等都在其中。
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非银行金融机构的哪些业务与银行的主要业务竞争最大？
1、投资银行业务。 主要包括投资银行 投资银行( investment banking,corporate finance)是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务。 我国的投资银行业务是从满足证券发行与交易的需要不断发展起来的。 从我国的实践看，投资银行业务最初是由商业银行来完成的，商业银行不仅是金融工具的主要发行者，也是掌管金融资产量最大的金融机构。 八十年代中后期，随着我国开放证券流通市场，原有商业银行的证券业务逐渐被分离出来，各地区先后成立了一大批证券公司，形成了以证券公司为主的证券市场中介机构体系。 在随后的十余年里，券商逐渐成为我国投资银行业务的主体。 但是，除了专业的证券公司以外，还有一大批业务范围较为宽泛的信托投资公司、金融投资公司、产权交易与经纪机构、资产管理公司、财务咨询公司等在从事投资银行的其他业务。 2、信托。 在中国，信托业务因为其灵活性而具有极大弹性和普遍性，在我国金融业分业经营的环境下，信托公司是唯一能够综合利用金融市场、连通产业和金融市场的机构，从基础设施、大型工程建设投融资到企业的兼并重组、改制顾问到租赁、担保，信托公司能够供全程式的金融服务。 几乎涵盖了储蓄、证券经纪、保险以外的其他金融、投行业务。
如何提高券商服务过程中客户满意度
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关于公司上市
第一，程序：券商、会计师、律师等中介机构进场做尽职调查改制为股份有限公司报当地证监局辅导备案（一般要求申报上市前辅导期至少3个月）辅导验收向证监会申报上市申请材料发行部反馈意见反馈意见答复上部委会上发审会证监会出具批文向交易所申请挂牌上市第二，文件：每个程序都有很多资料 报主板和创业板的申请材料也不完全一样向证监局报辅导备案的材料比较简单大头在向证监会报送的申请上市材料券商要出的主要包括招股说明书（申报稿）、发行保荐书、保荐工作报告等 如果是创业板 还要成长性专项意见 会计师要出的主要包括三年一期审计报告 非经常性损益表 内部控制鉴证报告 比较式财务报表等律师要出的主要包括法律意见书和律师工作报告企业要出的主要是募投项目的核准或备案文件、环境影响评价批复文件等等还有其他很多很零碎的文件各个文件的范本可以上网搜 还是比较容易找到的第三，主管部门：上市过程中主要涉及的就是当地证监局（山东证监局）和证监会辅导系列文件都报证监局申请上市文件报证监会再多印一套给证监局上市过程中要到当地的工商、国税、地税、环保、安监、质检、海关（如果有出口）、国土、劳动和社会保障部门开具守法证明 券商和律师也要去做访谈还要到国家版权局、专利局、商标局走访必要的话还要去一下当地法院行业协会最后说一下，如果能确定券商是一个比较有水平的，那就听券商的，要啥就给啥，本人也在券商工作，说实话，最喜欢跟“听话”的企业合作，要什么材料就赶紧提供什么材料，对企业来讲，对大的工作量也是在尽职调查期间提供材料上，中介机构尽职调查就是把企业翻个底朝天，只有早发现问题才能早解决问题，所以提供材料的速度和质量很重要，甚至会影响整个上市的进程
