在券商行业中排名前三的中信建投证券股份有限公司（简称中信建投，601066），因实习生高调炫耀其在投行部门工作，引发关注，其中，中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息以及监管的询证函均被曝光，7月26日下午，中信建投方面回应记者称，当前公司有相关人员正在处理此事。
中信建投一实习生被指
视频显示， 该实习生用手机记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班，更是将中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息以及监管的询证函，都一一放在短视频中。
不少网友质疑，中信建投的合规与风控疏忽问题。根据该实习生发布的视频，共有中信建投三家客户信息出现。其中，有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。
并问责有关责任人
针对该实习生事件引发的舆情，7月26日下午，记者致电中信建投方面，接线人员表示，当前，公司有相关人员正在处理此事，后续会根据整体的情况来考虑回应。
另据媒体报道， 26日下午，中信建投紧急回应称，视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了公司合规管理规定。 目前，公司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。 中信建投同时表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。
值得一提的是，中信建投本周还因保荐职责履行不到位被罚。 7月22日，上交所披露了3张罚单，剑指中信建投在保荐恒达智控IPO过程中存在研发费用核查不充分、函证程序执行不到位等问题。对此，上交所决定，对中信建投及此次项目的保荐代表人严砚、吕映霞予以监管警示。
华中科技大学体育学院： 将核实涉事学生的身份
该事件引发舆情后，有网友称视频中的学生，系华中科技大学学生王某楚。就此，记者致电华中科技大学体育学院，一名接线人员回应称，学院确有叫该名的学生，该生系学校高水平武术队队员，学籍隶属学校公共管理学院，目前为2023级学生。
至于这名学生是否系视频中在中信建投研学的男学生，上述学校工作人员表示：“学生可能去暑期实践了，但实践并非学校统一安排，因此不掌握具体信息。”这名工作人员表示，会对该学生是否为网传涉事学生的身份做进一步核实。
对自己的过失深表歉意
26日晚，据媒体消息，该实习生表示，“近期，本人上传至公众媒体的个人生活视频，并被不实猜测和杜撰。目前网上有关对本人身份的讨论，均为不实信息，本人父亲系王超，已退休。本人已经深刻认识自己行为过失，对自己的过失深表歉意。本人在发现自己的问题后，已第一时间将相关视频从个人账号上撤下，也恳请大家不要再转发，我会从中深刻反省，汲取教训，也恳请大家给予谅解！”
实习生管理以及风险控制方面不足
河南一律师事务所的付律师在接受记者采访时表示，该起事件反映出实习生个人在保密意识上的严重不足，也暴露出中信建投证券在实习生管理以及风险控制方面的明显不足。从法律角度来看，实习生是否需要承担法律责任，取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。 如果实习合同中明确规定了保密义务，并且实习生明知泄露该信息的有害性，那么其需要承担相应的法律责任，包括但不限于民事赔偿和可能的行政或刑事责任。
来源： 极目新闻记者 李贤诚、南方都市报 红星新闻记者 蒋紫雯杨雨奇 实习生 王诗娴
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27家IPO被否、超200家撤回2022谁在“临阵脱逃”？
2022年行至尾声，A股IPO市场全貌愈发清晰。 在这一年里，严监管态势延续，剑指“带病闯关”、“一查就撤”等突出问题。
IPO撤否率成为衡量投行执业质量的关键指标。 第一财经记者据交易所网站及数据梳理发现，年内至今，27家企业首发上会被否，其中沪深主板合计9家，创业板16家，北交所2家，科创板“0”被否。
上述IPO折戟的企业中，部分遭暂缓表决后二度上会，但仍以失败告终；部分企业曾更换上市目的地，两度冲击IPO均主动撤回。
“撤材料”的情况仍旧突出。 数据显示，年内，IPO终止审查及终止(撤回)合计231家，注册制板块186家企业撤回，创业板是撤单“重灾区”，数量逾百家。 部分企业在被抽中现场检查后“临阵撤退”。
就在近期，主板IPO现撤缓“小高峰”。 11月，3家企业上会前夕撤回申请，占当月上会企业数量超四成。
科创板“0”被否，创业板增8家
数据显示，以发审委/上市委会议日期计算，年内至今，27家企业首发上会被否。 拟登录沪市主板的5家，深市主板4家，创业板16家，北交所2家。
这一数量与去年基本持平。 依据上述统计口径计算，2021年全年，29家企业上会被否，其中主板13家，创业板8家，科创板8家。
对比来看，年内，在发审会/上市委会议环节，科创板保持了“0”被否记录，创业板被否企业数量大幅增加，开市一年里北交所2家企业被否。
具体到公司层面，年内未过会的企业有：拟冲刺主板IPO的江河纸业、木业股份、中健康桥、青蛙泵业等；拟登陆创业板的亚洲渔港、恒泰万博、红星美羚、北农大等；北交所为泰达新材、巍特环境。
部分企业是二度上会被否。 在6月2日召开的发审委上，中健康桥未过会。 此前一个月，5月12日该公司被暂缓表决。 中健康桥原拟登陆深市主板，保荐券商为东兴证券。
被否原因方面，发审委/上市委的问询多集中在公司业绩真实性、持续盈利能力、治理规范性等方面。
9月8日，恒泰万博创业板IPO被否，上市委员会审议认为，发行人未能充分说明其经营业绩的成长性以及主营业务高毛利率的合理性，不符合创业板相关规定。
12月22日，冲刺主板IPO的江河纸业上会被否，发审委针对该公司提出四方面问题，涉及公司业绩、销售收入、客户占比、财务状况等多方面。
上述被否企业，涉及19家保荐机构。 国信证券3单，数量居前。 东兴证券、国金证券、西部证券、民生证券、中信证券、中天国富等均有2单被否项目。
其中，国信证券保荐的博隆技术，原拟登陆沪市主板，今年1月6日上会被否。 亚洲渔港、兴禾股份原拟登陆创业板，也以被否告终。
11家券商撤否率超五成
除IPO被否外，撤回情况也是市场关注焦点。
申报项目撤否率方面，年内至今，信达证券、国都证券、申港证券等5家，均仅有1单IPO项目且主动撤回，撤否率达100%，保荐企业涉及奥美森、五粮泰、思柏科技等。
中天国富年内有7单IPO项目，3单撤回，撤回率超四成，另有2单被否、1单不予注册，仅达科为创业板IPO过会。 中小券商投行业务量少、撤否率高，但从撤回家数来看，龙头券商排在前列，整体撤单率多在10%~20%之间。
年内至今，海通证券撤回15单，中信证券13单，民生证券、国泰君安、华泰联合、中信建投等撤回数量也在10单以上。
与此同时，现场检查持续发威。
今年7月中旬，中证协发布第三批首发申请企业现场检查抽查名单，涉及企业20家。 8月份以来，IPO撤单“小高峰”出现，发达股份、诚丰新材、峻和股份等多家名单中企业撤材料。
而在企业层面，部分公司二度冲击IPO，其间曾变更上市目的地，但均以“撤材料”告终。
原定11月24日上会的芯愿景，原拟登陆深主板，保荐券商为民生证券，但在上会前夕撤材料。 芯愿景曾申报科创板，由民生证券保荐，也因撤材料告终。
此外，年内，主板IPO一度出现上会企业“临阵脱逃”情况。
3月中旬，3家拟主板IPO企业在上会前夕撤材料——青松医药、亚科股份、赛克思，均拟于沪市主板上市，分别由国金证券、华泰联合证券、财通证券保荐。
11月这种情况再度出现。 当月，3家拟主板IPO企业芯愿景、天利股份、元创科技在上会前夕撤单。
监管紧盯“一撤了之”
保荐的企业上会被否或突现撤材料，券商投行执业质量再被拷问。 投行项目撤否率高、“一撤了之”等问题，正在遭遇严监管。
据证监会网站5月下旬消息，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》，以强化现场检查为着力点，明确了应当开展检查的情形、重点检查内容和应当予以处罚的主体。
其中，应当开展检查的情形有五种：投行项目撤否率高、投行执业质量评价低、负面舆情数量多或影响大、承销公司债券或管理资产证券化项目违约率高、因投行业务违法违规被采取重大监管措施或行政处罚。
12月2日，中国证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》，对券商项目执业质量进行评价，主要涉及项目申报文件质量、保荐机构工作质量、保荐项目审核结果等方面触发负面事项的轻重程度。
保荐业务方面，保荐项目或相关主体被中国证监会采取行政监管措施，被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分，项目负面结果记录，项目负面行为记录等情形被列入“负面事项”。
根据情形不同予以扣分，涉及保荐项目未通过上市委或发审委审核，不予核准或注册的；保荐项目撤回申请的，因初审环节发现影响发行条件的问题撤回的；因被确定为现场督导或现场检查对象后撤回的。
中科晶上IPO：客户依赖性较大 应收账款增速较快
凤凰网 财经 《IPO观察研究院》栏目出品
北京中科晶上 科技 股份有限公司(下称“中科晶上”)科创板IPO获上交所受理，中信建投证券担任保荐机构。
公司致力于无线通信、处理器体系结构和信息智能化处理领域的研发创新， 开发出通信专用数字信号处理器 DSP 核，其具备先进的大规模并行处理器架构 和针对通信基带信号处理优化的专用指令集；自主研发了空地网全系列无线通信 协议栈软件系统，产品体系覆盖二至五代地面移动通信、宽带无线通信和卫星通 信三大系列标准。
财务数据显示，2017年、2018年、2019年、2020年1-6月营收分别为0.49亿元、0.69亿元、1.64亿元、0.97亿元;同期对应的净利润分别为0.21亿元、0.17亿元、0.42亿元、0.31亿元。
中科晶上称本次拟募资10.02亿元用于卫星通信终端基带芯片研发项目、工业级 5G 终端基带芯片研发项目、高性能通用数字信号处理器芯片研发项目、补充流动资金。
截至招股说明书签署日，中科算源直接持有发行人 952.8851 万股股份，持股比例为 31.76%，同时，为保证发行人上市后股权稳定，石晶林与中科算源、中科院计算所签署了《一致行动协议》，石晶林与中科算源、中科院计算所保持 一致行动，因而中科算源能够控制发行人表决权的股份比例达到 52.14%。 因此， 中科算源为发行人的控股股东。 中科院计算所持有中科算源 100%股权，系发行人实际控制人。
中科晶上坦言公司存在以下风险：
（一）产品研发风险
公司属于技术密集型行业，技术发展日新月异，迭代速度较快。 报告期内， 公司主要面向卫星通信和农机智能化领域，提供芯片模块、终端、整机、技术开 发服务和系统解决方案。 公司需要根据行业技术发展趋势、客户需求不断升级更 新现有产品并研发新技术和新产品，通过持续的研发投入和技术创新，保持技术 先进性和产品市场竞争力。 未来几年，公司将投入卫星通信终端基带芯片、工业 级 5G 终端基带芯片和高性能通用数字信号处理器芯片等研发项目，上述研发项 目具有资金投入规模大、技术难度高、项目周期长的特点，如果公司未能准确把 握市场发展趋势，或未来研发资金投入不足，导致公司研发项目无法按计划取得 成果，甚至出现研发失败的情形，将对公司业务发展造成不利影响。
（二）市场竞争风险
公司报告期主要面向卫星通信、农机智能化领域提供产品和服务，并已开始 布局工业互联网领域，均属于国家政策大力支持行业，未来市场应用需求、产品 性能要求、行业技术水平都将不断增长，行业产业链也将日趋完善，将有更多企 业加入市场竞争。 若公司未来技术研发、产业化进展不及预期，无法有效应对市 场竞争加剧带来的挑战，可能出现收入增长放缓、产品毛利率下滑等情形，对公 司财务经营情况造成影响。
（三）客户集中度较高的风险
报告期内，公司主营业务收入前五名客户的销售额占比分别为 88.87%、 77.51%、73.34%和 63.61%，客户集中度逐年下降，但比例仍然较高。 公司主要 客户为央企、地方国企、上市公司等，客户资质优良，合作关系稳定。 未来如果 双方合作关系发生重大不利变化，或主要客户未来对公司的订单需求大幅下滑并 且公司未能及时开发新客户，可能对公司的经营业绩产生重大不利影响。
（四）经营业绩波动风险
2017 年至 2019 年，公司分别实现营业收入 4,884.37 万元、6,852.82 万元、 16,358.92 万元，年均复合增长率为 83.01%。 报告期内，公司业绩增长较快，主 要受益于公司的技术创新及下游应用需求领域的快速增长。 由于卫星通信和农机 智能化均属于新兴产业，未来发展存在一定不确定性，如果客户采购计划发生变 化、市场需求发生变化、公司未能持续推出有竞争力的产品、未能有效开拓新的 客户渠道或重要客户合作关系发生变化，可能对公司经营业绩产生不利影响。
（五）应收账款风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 608.92 万元、1,673.45 万元、 10,394.51 万元和 10,232.71 万元，占同期营业收入的比例分别为 12.47%、24.42%、 63.54%和 104.96%，金额与占比增长较快。 公司主要客户为央企、地方国企、上 市公司等，客户资质优良，合作关系稳定。 但如果主要客户的经营环境、财务状 况等出现重大不利变化，并且出现支付困难、拖延付款等现象，公司将会面临无 法及时收回货款的风险，进而对公司的经营业绩、现金流状况造成不利影响。
（六）毛利率下降风险
公司提供的产品和服务具有技术含量高、专业性强、研发投入大等特征，行业准入门槛高，通常具有较高的毛利率。 报告期内，公司的综合毛利率分别为 60.68%、61.13%、58.66%和 59.48%，持续保持在较高水平，但仍然存在一定波 动。 为维持公司较强的盈利能力，公司必须根据市场需求不断进行产品的迭代升 级和创新。 如果公司未能契合市场需求率先推出新产品、新产品效果未达预期或 市场竞争加剧导致公司产品价格大幅下降，可能导致公司面临综合毛利率下降的 风险。
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