6月7日,浙江证监局通报了两家私募公司的违规行为,包括杭州诺泽私募基金管理有限公司(下称“杭州诺泽私募基金”)和杭州富涌谷显山资产管理有限公司(下称“杭州富涌谷显山资产”)。
浙江证监局在通报中表示,经查, 杭州诺泽私募基金存在以下行为 :
杜毅作为杭州诺泽私募基金法定代表人和总经理,对上述问题负有主要责任。浙江证监局决定,对 杭州诺泽私募基金和杜毅分别给予警示函 并记入证券期货市场诚信档案。
此外, 浙江证监局通报了杭州富涌谷显山资产的违规行为 。经查,杭州富涌谷显山资产在开展私募基金业务中存在以下行为:
杭州富涌谷显山资产实际控制人漆明杨,法定代表人、总经理兼执行董事姚本智,对上述问题负有主要责任。浙江证监局决定对 杭州富涌谷显山资产、漆明杨和姚本智采取责令改正的监督管理措施 ,并记入证券期货市场诚信档案。
更多内容请下载21财经APP