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证券时报记者 谭楚丹
5月5日晚间，华西证券公告，江苏证监局决定暂停公司保荐业务资格6个月，时间为2024年4月28日至10月27日。
华西证券表示，对给投资者及社会各界带来的困扰深表歉意，未来将汲取教训，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。
保荐业务资格
暂停至10月底
距离华西证券收到处罚事先告知书半个月，该公司在5月5日晚间披露称，处罚已正式落地。据公告，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间为2024年4月28日至10月27日。
华西证券被罚与金通灵2019年定增保荐项目有关。江苏证监局表示，华西证券在该项目执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定。
早在今年1月初，江苏证监局已对金通灵进行处罚，该上市公司2017年至2022年期间虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额（绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，导致公司相应年度年度报告存在虚假记载。江苏证监局对金通灵责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；相关董监高也被给予警告和罚款。
前述定增项目的两名签字保代也被处罚。根据华西证券公告，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
华西证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。
投行收入
以债券业务为主
此次处罚对华西证券投行业务会有哪些冲击，受到市场关注。据华西证券表示，前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。
不过值得注意的是，华西证券投行收入以债券业务为主，2023年公司债券融资业务营业收入1.50亿元，在投行收入中占比超过80%。
据华西证券介绍，公司2023年完成44只公司债、1只金融债的主承销发行，承销金额211.53亿元。华西证券称，发挥区位优势，在四川区域占有较大的市场份额，在地方政府债、绿色债、创新创业债、乡村振兴债等品种上建立优势，形成品牌。
华西证券谈及今年经营计划时表示，将通过“研究+投资+投行”，以资本支持实体经济发展，用好“股债通”，培育一批科技含量高、符合强国战略的中小企业，探索为企业提供全生命周期资本市场服务。集中突破特定行业或区域，聚焦细分领域打造专业品牌，向特色化、精品化方向转型；通过“研究+投资+投行+财富管理”，为优质上市公司及其股东提供全方位的综合金融服务。
定增保荐质量不容小觑
除了华西证券外，还有其他券商在定增项目上受监管关注。
4月中旬，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。
东吴证券称，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
据悉，紫鑫药业在去年8月4日发布退市摘牌的公告，该公司最近一次定增是在2016年4月。而国美通讯在4月24日表示，因公司2023年度经审计扣除非经常性损益前后的净利润均为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元；2023年度经审计期末净资产为负值，公司股票被实施*ST。
随着多家券商因定增项目而被处罚，资深投行人士王骥跃曾向记者分析，可能是监管部门希望提起投行对定增保荐质量的关注，借此规范定增的保荐质量。
有业内人士认为，在过去相当长的时间内，再融资项目对财务真实性的尽职调查，是依赖历史上的审计报告的，如今保荐机构需要对上市公司过去三年的财务真实性负责。
华西证券是正规机构吗
华西证券全称华西证券股份有限公司，成立于2000年7月13日，是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司，是四川省综合类证券公司。 注册资本21亿元，注册地为四川省成都市。 温馨提示：以上内容仅供参考。 应答时间：2021-06-22，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~
2022年3月18日华西证券为什么无法登陆进去?
系统维护。 华西证券股份有限公司源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。 2000年6月26日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司。 2014年7月，完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。 2018年2月，公司在深圳证券交易所首次公开发行并上市。 公司股票“华西证券”（. SZ）被纳入深证成份指数样本股及中小板指数样本股名单，2019年2月，华西证券被纳入MSCI指数名单。 华西证券注册资本26.25亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为第一大股东。 华西证券凭借强大的市场适应能力，是全国少有的从2004年持续盈利至今的证券公司，从2011年至今，连续获评A类券商。 华西证券以成都为总部，设北京、深圳、上海3个业务中心，拥有期货子公司、私募投资基金子公司、另类投资子公司及公募基金子公司等4家全资和控股子公司；有自营业务分公司、经纪业务分公司、承销保荐分公司、主营机构业务的分公司等近20家分公司；公司上百家证券营业部遍布四川、北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、大连和杭州等经济中心城市；公司员工逾4000人，服务客户总资产近8000亿元。 公司以“成就价值梦想”为使命，秉承“专业、敬业、高效、担当”的企业精神，全面实施“325”战略，依托财富管理、投资银行以及投资管理三大支柱业务, 围绕公司投研支持、机构销售、PB外包以及资管产品创设等跨业务关键能力，利用机构服务和券商资管两大业务平台，与三大支柱业务深度协同，助力业务发展, 成为价值驱动，极具活力和特色的全国一流证券金融服务商。
华西证券怎么样
1、 华西证券实力一般，实力一般，规模不算大，主要在西南开展业务。 在券商经纪业务上排名20多名。 2、 这个股票的效果还是很不错的，值得入手，而且也没有什么风险，会给自己带来很大一笔收益。 扩展资料：一、 华西证券前身四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。 非上市国有企业10家，其他19家；其中，泸州老窖股份有限公司持股比例为24.99%，是公司的第一大股东和实际控制人。 其他大股东还包括四川华能太平驿水电有限责任公司、剑南春集团、都江堰电力公司、剑南春融信投资有限公司、五粮液酒厂、涪陵投资集团和四川明星电力股份有限公司等。 二、 华西证券在全国拥有近70家证券营业部家，遍布四川、北京、上海、天津、重庆、南京、广州、武汉、深圳、大连和杭州等地。 其中，成都高升桥营业部市场占有率排名稳居四川省第一，北京营业部在北京地区市场占有率排名前五，深圳营业部在深圳的市场占有率中排名前十。 公司投资银行总部的主要办公地点在北京，证券研究业务和自营投资业务的办公地点在深圳；公司还拥有两家全资子公司，专注期货业务的华西期货有限责任公司及开展直投业务的华西金智投资有限责任公司。 员工3000余人。 公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，固定收益，投资银行，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。 三、 公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自2004年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。
