因涉嫌内幕交易海润光伏股票，ST阳光（600220）控股股东面临2.3亿元的罚单。
5月7日晚，ST阳光公告，公司控股股东江苏阳光集团有限公司（以下简称“阳光集团”）近日收到证监会《行政处罚事先告知书》。
告知书显示，阳光集团涉嫌内幕交易海润光伏股票案已由证监会调查完毕，证监会依法拟对阳光集团处以2.32亿元罚款。ST阳光表示，上述告知书涉及的拟被处罚主体为公司控股股东阳光集团，且涉及事项与上市公司无关，不会对公司日常经营活动产生影响。
涉嫌内幕交易海润光伏
阳光集团官网显示，公司业务涉足毛纺服装、医疗器械、生态农林、大数据管理、海外矿业等产业，位列中国民营企业500强第239位、中国制造企业252位，是众多国际著名品牌的金牌供应商。
ST阳光公告中未披露阳光集团内幕交易海润光伏股票的具体信息。但此前，已有多个主体因涉嫌内幕交易海润光伏股票，被证监会处罚。
据证监会此前披露，海润光伏2013年度发生亏损，为避免连续两年亏损被实施退市风险警示，2014年初制定了实现盈利的经营目标。但随着2014年下半年国家能源局相关政策的出台，光伏电站收入确认政策发生了调整，对公司盈利模式产生了很大的影响。
2014年11月底、12月初，海润光伏董事长杨怀进、财务总监周宜可、副总裁张永欣等公司高管和财务人员就2014年业绩问题进行多次讨论和沟通，并达成共识：在海润光伏2014年度无法实现盈利的情况下，在财务允许范围内多确认亏损，尽量把能确认的损失和减值都放在2014年。
海润光伏2014年度业绩预亏的内幕信息形成日不晚于2014年12月22日，于2015年1月31日公开。
证监会查明，杨怀进、周宜可、张永欣及海润光伏第二大股东九润管业实控人任向东4人为海润光伏2014年度业绩预亏这一内幕信息的知情人。4人及九润管业在内幕信息敏感期内分别减持了海润光伏股票。
2017年2月，证监会对海润光伏高管杨怀进、周宜可、张永欣、任向东分别处以60万元罚款；对九润管业没收违法所得6194.07万元，并处以等额罚款。对任向东、杨怀进、周宜可、张永欣等人分别采取3年至10年证券市场禁入措施。
证监会该次的处罚公告中，并未涉及阳光集团。但据媒体此前披露，阳光集团和九润管业一样，当时都采取了关联账户、影子账户“过桥”减持方法。
2015年，海润光伏也曾披露，公司股东紫金电子（阳光集团为其母公司）从2015年1月7日到2015年1月20日累计减持海润光伏股票约1.77亿股。
不过，紫金电子当时解释，在上述股票减持时，尚未知悉海润光伏2014年度业绩的有关情况。紫金电子董事长陆克平称，自己是通过公司公告的方式了解到海润光伏2014年业绩预告的相关情况。
实控人此前已被立案
阳光集团由资本大佬陆克平控制。在A股，陆克平先后实际控制四环生物、ST阳光等多家上市公司。海润光伏此前也由陆克平控制，2019年7月，海润光伏在A股终止上市。
在阳光集团收到罚单前，陆克平早已被立案。
去年10月，四环生物、ST阳光两家公司同时公告，陆克平因涉嫌证券市场操纵违法违规，被证监会立案。去年12月，两家公司又再次公告，陆克平因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。
两次公告中，两家上市公司都提到，陆克平被立案调查事项与上市公司无关。
而早在2020年5月，证监会就对陆克平予以市场禁入。 证监会公告显示，陆克平自2014年开始增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为。证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施。
责编：陈丽湘
校对：王蔚
内幕交易罪怎么处罚量刑?
行政法框架下，构成内幕交易行政违法行为的，监管机关责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。 如果单位从事内幕交易，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 刑事法框架下，如果行为人构成内幕交易类犯罪，面临的处罚远重于行政处罚，不仅要处以自由刑，还要并处或单处罚金刑。 当然，如果单位构成内幕交易罪的，则不仅要对单位处以罚金刑，还要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以自由刑。
2019-2023证监会行政处罚情况
2019-2023证监会行政处罚情况如何在2019年至2023年期间，中国证监会采取了一系列行政处罚措施，以维护市场秩序和保护投资者权益。 这些措施包括对违规机构和个人进行罚款、禁止从事相关业务、市场禁入等。 在2019年，中国证监会全年共发出103份行政处罚决定书，涉及罚款金额达到33.6亿元人民币。 这些处罚主要针对内幕交易、操纵市场、信息披露违规等行为。 其中，有多起处罚涉及到了上市公司高管和实际控制人。 2020年，中国证监会继续加强行政处罚力度，全年共发出149份行政处罚决定书，涉及罚款金额达到58.4亿元人民币。 这些处罚不仅针对个人和机构，还涉及到一些中介机构和会计师事务所。 其中，一起处罚案例涉及到了海外上市公司。 2021年，中国证监会进一步加强对资本市场的监管，全年共发出184份行政处罚决定书，涉及罚款金额达到78.9亿元人民币。 这些处罚主要针对内幕交易、操纵市场、信息披露违规等行为，同时也有一些涉及到了海外上市公司和跨境交易。 2022年，中国证监会全年共发出189份行政处罚决定书，涉及罚款金额达到95.6亿元人民币。 这些处罚主要针对内幕交易、操纵市场、信息披露违规等行为，同时也有一些涉及到了海外上市公司和跨境交易。 2023年截至目前，中国证监会已经发出了一些行政处罚决定书，涉及罚款金额达到一定水平。 这些处罚主要针对内幕交易、操纵市场、信息披露违规等行为，同时也有一些涉及到了海外上市公司和跨境交易。 综上所述：在过去的五年中，中国证监会一直致力于维护市场秩序和保护投资者权益，采取了积极的行政处罚措施。 这些措施包括对违规机构和个人进行罚款、禁止从事相关业务、市场禁入等。 这些处罚主要针对内幕交易、操纵市场、信息披露违规等行为，同时也有一些涉及到了海外上市公司和跨境交易。 通过这些措施，中国证监会有效地维护了市场的公平和透明度，保护了投资者的合法权益。 【法律依据】：中国证监会在行政处罚中主要依据的是《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规。 其中，《证券法》规定了证券市场的监管范围和监管职责，同时也规定了市场参与者的权利和义务；而《证券投资基金法》则规定了基金的募集、运作、信息披露等相关事项，并对违法违规行为进行了严格的定义和处罚。 此外，中国证监会还依据其他相关法律法规对一些严重的违法违规行为进行了处罚。
突发爆雷！实控人夫妇双双被立案涉嫌内幕交易
11月22日晚，弘亚数控发布公告称，当天公司收到公司实际控制人之一、董事长、总经理李茂洪，实际控制人之一、董事刘雨华的通知，获悉其于11月22日分别收到中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案。
涉嫌内幕交易某上市公司股票
公告称，本次调查事项系对李茂洪、刘雨华个人的调查，不涉及公司股票，其目前在公司仍正常履职，李茂洪、刘雨华将积极配合证监会的调查工作。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
弘亚数控还表示，本次调查对公司非公开发行股票事项存在不确定性影响，但不会影响公司其他正常生产经营活动。
资料显示，弘亚数控主营业务包括数控板式家具机械设备的研发、生产和销售，在家具机械领域处于国内领先地位，2016年在深交所上市。公司实际控制人为李茂洪、刘雨华和刘风华，其中李茂洪与刘雨华为夫妻关系，刘风华是刘雨华的哥哥。
截至11月22日，弘亚数控收报15.12元/股，最新市值64.1亿元。今年以来，公司股价一路震荡下滑，累计跌幅近三成。今年前三季度，公司实现营业收入约15.92亿元，同比下降14.3%；实现归母净利润3.85亿元，同比下降10.4%。
连续减持德恩精工
公开资料显示，除了弘亚数控共同实控人的身份之外，李茂洪与刘雨华还是德恩精工的主要股东。2019年5月，德恩精工登陆深交所，李茂洪与刘雨华合计持股超过10%，夫妻二人资本版图再次扩张。此外，李茂洪还是德恩精工现任监事，按照有关规定，弘亚数控是德恩精工的关联方。
德恩精工上市后，刘雨华和李茂洪逐步减持套现。截至今年9月底，刘雨华和李茂洪共持有德恩精工约1056.56万股股票，占公司总股本6.21%。
11月17日，德恩精工披露公告，公司股东刘雨华计划再度减持公司股份不超过155.35万股，即不超过公司总股本的1.06%。而前两个月内，刘雨华已减持146万股公司股票，占公司总股本1%。截至11月22日，德恩精工收报16.42元/股，最新市值24.08亿元。
投资版图持续扩张
在接连减持德恩精工的同时，李茂洪与刘雨华控股的另一家公司三威新材也拟登陆资本市场。今年7月6日，三威新材披露招股书，拟在深市主板上市。招股书显示，公司实际控制人为李茂洪及其配偶刘雨华，其通过鼎惠投资间接持有公司51.76%的股份，李茂洪同时担任公司董事。
公开资料显示，在李茂洪与刘雨华持续扩张的资本版图中，广州另一家上市公司昊志机电与弘亚数控及德恩精工均有着密切的关系。资料显示，昊志机电实控人汤秀清曾担任德恩精工董事，德恩精工上市时持有其2.05%的股权。
2019年1月，弘亚数控披露一则风险投资进展公告，公布了有关购买《平安信托汇安1026号单一资金信托》信托产品的情况。而该信托产品的运用方向为认购昊志机电非公开发行的新股，投资金额不低于1200万元且不超过1.2亿元。
11月22日晚，昊志机电发布公告，因涉嫌内幕交易昊志机电股票，公司董事长汤丽君被中国证监会立案调查。而在去年9月份，因涉嫌操纵证券市场，公司控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清被证监会立案调查。
