财联社5月4日讯（编辑 宣林） 据Choice数据统计，截至4月30日收盘，沪深京三市 4月（4.1-4.30）共1040家上市公司接受机构调研 。具体来看，接待机构调研次数最多的上市公司为 顺络电子达9次，华明装备、道通科技、深南电路、长虹美菱并列第二达8次，中控技术、驰宏锌锗、泰嘉股份、广电运通、新风光并列第六为7次 ，详见下图：
按机构来访接待量统计， 澜起科技、华明装备、天孚通信、珀莱雅、中控技术、华测检测、宏发股份、迈瑞医疗、海康威视和爱美客接待量位列前十 ，前三名澜起科技、华明装备和天孚通信机构来访接待量 分别达637、552和473家 ，具体详见下图：
根据财联社4.13-4.27期间每周整理的图解牛熊股数据观察发现，当月跑出的多只牛股中， 信安世纪、利元亨、苏交科、恒拓开源、天和防务的机构来访接待量位列前五 ，分别达到90、38、24、18和5家， 宝丽迪和飞南资源 并列第六为1家。
公开资料显示， 信安世纪是国内领先的信息安全产品和解决方案提供商 ，以密码技术为基础支撑，致力于解决网络环境中的身份安全、通信安全和数据安全等信息安全问题。信安世纪4月30日发布机构调研公告称 针对低空安全风险和数据加密需求 ，推出了 “低空共享无人机数据全生命周期加密方案” ，该方案通过集成安全密码模块、部署密码网关产品、使用密码资源服务，基于商用密码技术， 全面解决无人机重要数据在全生命周期流转过程中的安全问题 ，入选工信部“工业领域典型案例”。此外，信安世纪作为商用密码领域的领军企业，多年来一直 积极推进后量子密码算法研究 及行业融合工作。公司已将多种后量子算法融入相关产品中，与多家机构共同开展后量子密码实验课题的研究， 综合设计后量子密码的迁移规划及落地实践 。
利元亨主要从事智能制造装备的研发、生产及销售，其2023年2月10日在互动易表示 与国轩高科、苏州清陶能源已建立稳定的合作关系，已为相关客户提供固态电池领域的单机/整线设备 。利元亨在4月29日发布的机构调研公告中表示公司固态电池业务早在2020年就开始布局，后 为清陶能源陆续提供了化成分容、激光焊接、激光模分一体机、电芯装配线等设备 ，主要设备已完成交付，部分已验收完成。另外利元亨目前也正 陆续与国内外主流固态电池生产商开展技术方案交流 ，目前进展顺利。得益于平台型技术布局，在固态电池核心工艺方面，比如将来在电池生产中提质降本的关键点- 干法电极技术以及固态电池较为核心技术-叠片 ，利元亨已有较深入研究和积累，拥有相对应专利布局，并 已生产出相关设备 。
低空经济创新发展联盟成员苏交科4月1日迄今股价累计最大涨幅达91% 。苏交科在4月24日发布的机构调研公告中表示，苏交科在京津冀、长三角及粤港澳等地区 密集布局低空应用飞行服务、无人机设备检测与鉴定、低空飞行培训、低空经济产业发展研究、低空飞行基础设施及监管体系建设、各类应用场景策划与开发等六大业务方向 ，针对政府主体、投资平台主体及市场应用主体，开拓低空飞行服务新场景、构建低空交通运输新体系、孵化低空经济产业新业态，立足低空产业经济发展和交通运输体系构建，致力打造成为低空经济发展的高端智库型科技企业。公司2023年承接了 苏州市通用机场发展战略研究项目、牡丹江海浪机场改扩建项目可研阶段净空障碍物测量项目 等低空经济项目， 已产生相关收入 。今年4月，公司 与深圳联合飞机集团签署了低空经济合资项目 ，双方新设低空经济合资公司。合资公司将围绕低空经济产业发展与低空交通运输两大体系的构建，针对政府、平台公司、应用方等客群主体，提供包括低空经济领域政策与产业发展全过程咨询、低空飞行运营服务一站式解决方案、低空基础设施与飞行管理平台投建管运一体化解决方案等技术服务。
民用航空软件供应商恒拓开源4月1日迄今股价累计最大涨幅60% 。恒拓开源在4月2日发布的机构调研公告中表示，低空经济在新型基础设施方面，包括设施网、航路网、空联网及服务网等，现有行业从业者各有优势，均有参与的切入点或角度，优势互补，对各方来说不是存量市场内卷，而是增量市场，有足够的业务机遇和市场空间。此外，在3月29日的投资者关系活动记录表中，恒拓开源表示 与合作伙伴打造的低空融合解决方案 (包括航线规划、空中监视、运行控制、飞行安全、营销、地面保障等数字化系统) 已在某知名低空经济试点企业 (中国民航局和深圳市政府认定的低空改革试点单位，自建低空基础设施并运营机队) 运行 ，支撑其低空应急救援、低空观光旅游等业务，公司提供软件部分， 实现约400万元的收入 。该类综合解决方案可直接推广，也是公司打造“天网、地网、互联网”+“五大职能”的低空融合(有人机、无人机)服务平台的基础。
低空经济概念股天和防务4月1日迄今股价累计最大涨幅为87% 。公司以军用、民用需求为牵引，布局有低空方向相关业务，在军工装备业务方向，布局有 低空近防、智能立体边海防、要地防空、战场环境综合感知 等业务，核心产品包括：便携式防空导弹作战指挥系统系列、野战通信指挥系统等系列产品。在低空空管保障业务方向，布局有 低空飞行服务保障、航空应急救援 等业务，核心产品包括：对空监视指挥的低空雷达、通航综合运行支持系统、通航飞行服务站、通用机场移动塔台车、通航公司运营平台、无人机飞行协管系统等，其中 通用机场移动塔台车、航空应急移动塔台车、低空飞行服务（站）系统等产品已有销售或租用合同 ；航空应急飞行服务保障平台、5G空管业务通信接入平台 已完成在应用环境中的验证 ；低空监视雷达、场面监视雷达分别为国家科技部和中国民用航空局课题创新成果， 已完成通航机场验证 。
叠加新材料和光刻胶双重概念的宝丽迪4月1日迄今股价累计最大涨幅达125% 。宝丽迪在4月8日发布的机构调研公告中表示，共价有机框架材料是学术界热门的研究材料，旗下耀科新材料（苏州）有限公司基于南开大学张振杰教授研发的熔融绿色合成技术，能够在无溶剂的绿色合成条件下制备COFs材料， 目前已经实现了COFs等新材料的小试、中试以及吨级的量产 。耀科公司成功研发的多个系列COFs超级吸附剂产品 在核废料处理、水体污染物移除、VOCs处理等多个领域具有应用价值 ，能够为环保公司、树脂公司、医药公司、生物技术公司提供高效、经济、环保的解决方案。此外，宝丽迪2023年7月31日在互动平台表示，宝丽迪成功研发红色纳米色浆， 可应用于光刻胶领域 。目前公司 已经完成部分光刻胶色浆样品验证 ，并且正在进行多批次、重复性、稳定性等应用测试。
飞南资源主营危险废物处置业务及再生资源回收利用业务 ，其在4月29日披露的机构调研公告中表示，广西飞南项目2023年竣工建成，主要 拓展广西区域含铜污泥等危险废物市场 ，并以镍金属为主集中生产镍精粉，构建完整的产业链条。目前资源化后端产线已投入试运行， 2024年一季度产出镍精粉、铜精粉并实现销售 。项目储备方面，控股子公司广东名南项目 规划危废处置能力为15万吨/年 ，主要处置 废品焚烧飞灰、焚烧残渣和含铜镍 等工业固体废物，目前该项目在进行前期场地平整等相关工作。控股子公司赣州飞南项目 规划资源综合利用工业废盐40万吨/年 ，产出氯化钠、硫酸钠、烧碱、液氯、盐酸等资源化产品，进一步延长资源化链条，完善产业布局。目前该项目已取得项目用地，正在办理建设前期手续。
沪深两市股票涨幅超过100%前十大牛股具体名单出炉
数据显示，剔除今年上市的新股，沪深两市35股前三季度涨幅超过100%，其中中路股份、ST实达、传艺科技、盈方微、园城黄金和中远海能前三季度涨幅超过200%。以下为前十大牛股具体名单：
NO.1中路股份
中路股份是中国最早的自行车整车制造厂家之一，其主要产品有自行车、电动车、燃气车等，永久研制了统一全国自行车标准、规格的标定车。
高空风能作为一项新的风力发电技术，颇受关注。不过，自2014年介入高空风能至今，中路股份控股子公司广东高空风能技术有限公司尚未产生正常的营业收入。2021年下半年，公司曾表示，与中国能建的战略合作已进入到具体实施阶段，双方将通过股权合作的形式确保位于绩溪县的世界首个高空风能商业电站建设成功。绩溪项目预计在2022年一季度完成电站一期的整体建设并成功放飞，在2022二季度内实现并网发电。不过，在2022年业绩说明会上，根据公司董事长陈闪的最新说法，绩溪高空风能项目完工时间再次被推后。
NO.2ST实达
高送转+股权转让或是股价飙升的催化剂。*ST实达2月23日盘后公告，根据《重整计划》，实达集团以现有总股本6.22亿股为基数，按每10股转增25股的比例实施资本公积金转增股本，共计转增15.56亿股。转增后，实达集团的总股本增加至21.78亿股。控股股东变更为福建数晟、实控人变更为福建省国资委。
NO.3传艺科技
传艺科技曾宣布将在10月份开启钠离子电池中试线生产，较原计划的12月投产大幅提前。
传艺科技9月27日公布的调研纪要显示，公司钠电项目建设分为三个阶段一阶段(中试线)、I期(2GWh钠离子电池)及II期(8GWh钠离子电池)等三个阶段，一阶段项目建设计划投资5000万元人民币，建成后可开发出性能优异的钠离子电池，产品主要参数满足能量密度大于145Wh/kg、寿命大于4000次、符合国标安全性。I期2GWh项目计划投资10亿元人民币，建成年产2GWh的钠离子电池生产线及相应产能的正负极材料产线，II期项目计划投资40亿元人民币，建成年产8GWh的钠离子电池生产线及相应产能的正负极材料产线，项目全部达产后可满足低速电车及钠电池储能系统。
NO.4盈方微
作为时隔29个月后回归A股的“最便宜芯片股”，盈方微2021年成功业绩扭亏为盈后提交重新上市申请，并在一年多后成功回归，首日即收涨488.44%。
NO.5园城黄金
园城黄金9月13日公告撤销退市风险警示，9月15日复牌，A股股票简称由“*ST园城”变更为“园城黄金”。作为壳资源概念股，公司7月1日盘后公告拟购买元集新材100%股权并募集配套资金。
NO.6中远海能
中邮证券魏大朋等人9月30日发布的研报指出，油运行业景气向好的逻辑不变，运价预计将持续高位运行。中远海能拥有全球规模第一的油轮船队，其良好的船队规模与内外贸兼具的船队结构有望持续从油运的高度景气中受益。
公司油轮运力161艘，2365万载重吨，油轮船队运力规模世界第一，覆盖了全球主流的油轮船型，是全球船型最齐全的油轮船队。LNG运输船队规模稳步增长，参与投资的LNG船舶艘数已达到49艘。根据船队盈利弹性测算，公司VLCC船队运价水平在公司盈亏平衡点以上每波动1万美元，公司毛利额增长约10.65亿元人民币；Suezmax型船队在盈亏平衡点以上每波动1万美元，公司毛利额增长约1.02亿元人民币；Aframax型船队在盈亏平衡点以上每波动1万美元，公司毛利额增长约3.48亿元人民币，盈利弹性极强。
NO.7山煤国际
煤炭板块年内涨幅第一。首创证券8月29日发布的研报指出，山煤国际上半年吨煤毛利率实现44.22%，煤价上涨带动板块盈利。每股派发0.45元，高股息率可观。资源优势明显，拥有完善的产运销体系。
NO.8君亭酒店
中银证券9月20日发布的研报指出，我国酒店中高端化趋势延续，存量酒店改造升级以提升收入能力，若不考虑疫情的短期干扰，城镇及乡村人均旅游花费呈持续增长态势，且高端酒店较经济型酒店更显著的业绩弹性也有望在疫后集中释放，长期看酒店中高端化可持续。君亭酒店深耕中高端酒店领域，坚持直营与委托管理结合的运营模式，精细化打磨自身差异化产品，通过收购君澜、景澜进一步完善产品矩阵，由精选服务型酒店向全服务型酒店过渡，并通过轻重资产并驾齐驱，开启由华东辐射至全国范围的规模化布局。
NO.9浙江建投
浙江建投主营建筑施工业务以及与建筑主业产业链相配套的业务，涵盖建筑产业上下游，公司业务遍布全国31个省市自治区和全球10多个国家和地区。在上半年的两波大基建行情中，浙江建投作为龙头涨幅惊人。
NO.10宝馨科技
宝馨科技于9月28日接待富国基金、鹏扬基金等171人调研，公司表示，投建的怀远2GW电池及组件项目，预计今年年底完成主体建设，明年年中投产。钙钛矿项目明年年中将完成实验室建设，预计后年会进入中试阶段，5年内会完成钙钛矿异质结电池叠层量产的目标。
2021年退市股票名单一览表
两市已有退市刚泰、退市金钰、ST航通、ST成城、ST宜生、天夏退、退市工新、长城退、退市秋林、康得退、ST信威、欧浦退等。
退市是上市公司由于未满足交易所有关财务等其他上市标准而主动或被动终止上市的情形，即由一家上市公司变为非上市公司。退市可分主动性退市和被动性退市，并有复杂的退市的程序。
扩展资料
退市可分主动性退市和被动性退市：
主动性退市是指公司根据股东会和董事会决议主动向监管部门申请注销《许可证》，一般有如下原因：营业期限届满，股东会决定不再延续；股东会决定解散；因合并或分立需要解散；破产；根据市场需要调整结构、布局。
被动性退市是指期货机构被监管部门强行吊销《许可证》，一般因为有重大违法违规行为或因经营管理不善造成重大风险等原因。
在美国，上市公司只要符合以下条件之一就必须退市：
1股东少于600个，持有100股以上的股东少于400个。
2社会公众持有股票少于20万股，或其总值少于100万美元。
3过去的5年经营亏损。
4总资产少于100万美元且过去4年每年亏损。
5总资产少于200万美元且过去2年每年亏损。
6连续5年不分红利。
日本的证券市场规定，上市公司出现以下情形之一的必须退市：
1上市股票股数不满1000万股，资本额不满5亿日元；
2社会股东数不足1000人（延缓一年）；
3营业活动停止或处于半停止状态；
4最近5年没有发放股息；
5连续3年的负债超过资产；
6上市公司有“虚伪记载”且影响很大。
交易所对上市公司退市一般具有较大的自主权。如香港联交所上市规则604规定，交易所对它认为不符合上市标准的公司，有权终止其上市。联交所作出终止上市的决定，无须经过证交会批准。
又有11只中概股被列入“预摘牌”名单
1、2022年跌幅第一名：新光退跌幅93%
原名新光圆成，主营业务是回转支承的生产和地产开发，两个业务各占一半，这只股票比较有意思，估计套牢的人不少，在2021年元旦的时候，股价原本已经跌到1元以下了，如果持续20个交易日就退市了，神奇的是，股价在跌到075元之后突然大涨，到去年10月底最高涨到568元，用了10个月时间，上涨了657%，堪称一只大牛股。
这种神奇的反转也仅仅持续了一年，到今年，股价开始下跌，尤其是4月22日之后，原因当然是退市越来越确定了，公司2018年和2019年净利润连续为负，从2020年4月29日起被实施退市风险警示，2020年净资产为负，于是2021年继续被实施退市风险警示，2021年的财报被出具保留意见的审计报告，这就完全符合退市条件了。
一旦退市的事情确定，那么股价必然大跌，价值趋于零，市值从年前的104亿跌至如今的6亿，去年的那波大涨现在想起来会是什么感觉？有多少人是去抬轿子的？有多少人是从这波上涨中抽身而出的？
2、跌幅第二名：圣莱退跌幅93%
原名圣莱达，专业从事输配电成套电气设备的生产销售及钢材贸易业务，今年股价虽然大跌93%，但是和之前的高点比也不值一提了。这只股票也非常有意思，和新光圆成一样，去年也大涨了一波，股价涨了2倍多，今年就跌下去了。
圣莱达2020年营收低于1亿且净利润为负，在2021年发布年报后就被实施退市风险警示了，按理来说这样的股票不应该大涨，但是神奇的地方就是偏偏大涨了，2021年的财报被出具否定意见的审计报告，按规定就被强制退市了。
3、跌幅第三名：退市环球跌幅93%
原名商赢环球，主营业务为服装的研发、设计、生产和销售，股价在2020年大跌，从16元的高点跌破1元，但是神奇的是2021年又涨了一波，从08元涨到4元，股价也大涨400%，但是今年又跌回去了，而且跌得更狠，目前股价仅为027元。
公司2020年营收低于1亿且净利润为负，2021年发布年报后就被实施退市风险警示，这家公司的经营情况是非常乱的，2021年的年报都无法按时披露，其他的股票即便财务有问题，好歹还按时发布了财报，这家公司直接都不发布了，按照规定就被强制退市了。消息公布后股价大跌77%。
4、跌幅第四名：退市厦华跌幅92%
原名厦华电子，这家企业其实是老牌电视品牌了，没想到沦落至此，2020年净利润为负且营收低于1亿，被实施退市风险警示，2021年依然亏损，而且营收低于1亿，虽然营收看起来有15亿，但是扣除与主营业务无关或不具备商业实质的收入后的金额为零元。退市的消息公布之后股价应声大跌90%！
5、跌幅第五名：退市绿庭跌幅91%
原名绿庭投资，主营业务为从事不动产领域的投资管理和资产管理业务，去年也涨了一波，按道理来说是应该涨的，因为公司的业务已经很差了，2020年营收低于1亿且净利润为负，2021年就被实施退市风险警示，在这样的情况下，有理由能够支撑起股价大涨呢？但是神奇的事情是股价就是大涨了。
2021年业绩无改善，营收依然不足1亿，依然亏损，按规定就被强制退市了，消息公布之后股价大跌69%！
6、跌幅第六名：退市中天跌幅90%
原名中天能源，主营业务是天然气的生产和销售，去年股价也大涨了一波，今年全跌回去了，中天能源怪不得散户了，因为是2021年11月更正的财务数据，更正后的2020年净资产为负数，这才被实施退市风险警示，最后导致股价大跌的。2021年净资产依然为负，且被出具无法表示意见的审计报告，按照规定就被强制退市，消息公布后股价大跌59%。
7、跌幅第七名：退市中房跌幅87%
原名中房股份，是一家房地产开发企业，位于北京海淀区，2020年和2021年连续两年营收低于1亿且净利润为负，被强制退市，公司业务完全没落了，2021年扣除与主营业务 无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入仅仅为3083万。
8、跌幅第八名：退市西水跌幅86%
原名西水股份，这家公司原本就经营不善，后面被天安保险借壳，但是没两年保险业务也做不下去了，巨亏了结，2020年营收低于1亿且净利润为负，财报被出具无法表示意见的审计报告，2021年被实施退市风险警示，2021年的财报继续被出具无法表示意见的审计报告，现在被强制退市。
9、跌幅第九名：腾邦退跌幅86%
原名腾邦国际，主营业务是旅游、机票、差旅管理和金融服务，这种所谓多元化的企业，本质是主营业务做得不好，四处开花四处不结果，2020年的财报被出具无法表示意见的审计报告，公司被实施退市风险警示，2021年继续被出具无法表示意见的审计报告，而且净资产还亏成负数，被强制退市。
10、跌幅第十名：退市昌鱼跌幅85%
原名武昌鱼，是做淡水养殖的，2020年和2021年连续两年营收低于1亿且净利润为负，被强制退市。
总结：这十只股票是今年到目前为止跌幅最大的，原因都是被强制退市，当然还有些已经退市了，就不列在其中了，这些退市的股票是风险最大的，主要表现在两个方面，第一是早在一年前就被实施退市风险警示了，但是去年股价大多涨了一波，这是风险之一，很多散户会成为抬轿子的。第二是一旦确定退市的消息公布之后，那么股价又将迎来大跌，哪怕原来有几块钱的股价，也会瞬间跌到1元以下。
被实施风险警示，原本就是一种警示投资者的手段，但是看起来很多人似乎并不在乎，当然也有可能是无知。每年的4月份是发布上一年年报的最后一个月，也是最容易财务暴雷的一个月，对于此前就已经被实施退市风险警示的股票要尤其小心，对于那些营收低于1亿且净利润为负、净资产为负、被出具非标意见的审计报告等等，这些都说明企业经营出现了巨大的问题，一般是很难有改善的，没有必要去赌。有那么多的股票，为何要在这些充满风险的股票中去搏一搏呢？
又有11只中概股被列入“预摘牌”名单
又有11只中概股被列入“预摘牌”名单，这也是自3月份以来第七批被纳入名单的中概股公司，至此，这也使得名单上的“预摘牌”中概股数量上升至116家。又有11只中概股被列入“预摘牌”名单。
又有11只中概股被列入“预摘牌”名单1美国证券交易委员会（SEC）官网更新的名单显示，11只中概股于当地时间9日被列入其“预摘牌名单”。关注到这一变化的香港《经济日报》10日报道称，SEC于当地时间5月9日公布第7批中概股“预摘牌名单”，再以《外国公司问责法》（HFCAA）将11只中概股列入“预摘牌名单”中。
此前，针对SEC将多家中国公司列入“预摘牌名单”，中国外交部发言人赵立坚5日表示，这并不代表相关企业必然摘牌。这些企业是否摘牌或继续在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。
SEC官网公布的名单显示，被列入“预摘牌名单”的包括滴滴、陆金所、金山云、库客音乐、趣头条、51Talk、Antelope Enterprise、新氧科技、爱点击、叮咚买菜和兰亭集势。
《经济日报》称，SEC称，上述中概股必须在5月31日之前提交证据，证明自己不具备被摘牌的理由，否则将被列入“确定摘牌名单”。
台湾《中时电子报》称，此次是SEC自3月初以来所公布的第7批“预摘牌”中概股，至此美方已经将139只中概股列入该名单之中。此前四批共23家已经过了申辩期限，被列入“确定摘牌名单”。
美国证券交易委员会此前已将多家中国公司列入可能被逐出美国证券交易所的名单。中国外交部发言人赵立坚5月5日指出，我们注意到有关情况。
中国证券监管部门已经就此与美国监管部门做过沟通。据了解，中国企业被列入有关名单，是美国监管部门执行其国内法律的有关步骤。这并不代表相关企业必然摘牌。这些企业是否摘牌或继续在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。
赵立坚表示，中方始终坚持通过平等合作解决在美上市中概股公司审计监管问题。这符合两国资本市场和全球投资者利益。近期，中美双方监管部门均向媒体表示，双方正就审计监管合作保持密切沟通，着力推进此项合作。我们乐于看到中美监管机构达成满足双方监管要求和法律规定的合作安排。
又有11只中概股被列入“预摘牌”名单2根据美国证券交易委员会(SEC)官网，近日其又将包括11家中概股加入“预摘牌”名单。
具体名单为：新氧、Antelope Enterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk。
以上公司需要于5月31日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。
根据SEC此前公布的《外国公司问责法》，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在(自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的文件。
如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后(2024年初)面临立即退市。
鉴于过去几批操作，SEC会基本根据上市公司提交年报的顺序更新“名单”，所以理论上所有的中概股都会经历这个流程。相较于3月初首批名单引发显著波动，近期SEC的操作几乎未引起外界关注。
外交部：中国企业被列入名单并不代表被摘牌
外交部发言人赵立坚上周在例行记者会上表示，中国证券监管部门就此与美国证券监管部门沟通，中国企业被列入有关名单，是美方执行相关国内法的步骤，并不代表相关企业摘牌，这些企业是否摘牌和是否在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。
中国证监会于5月4日在官网文章《证监会认真贯彻中央政治局会议精神研究资本市场落实的政策措施》中表示，将稳步扩大资本市场制度型开放。拓展境内外市场互联互通范围，深化内地与香港资本市场的合作，推进境内企业境外上市监管制度落地。
证监会主席易会满在4月9日的中国上市公司协会第三届会员代表大会上，也曾提到过扩大资本市场制度型开放的事宜，表示会按照“尊重国际惯例、遵守国内法规”的原则，推动中美审计监管合作取得成果，为资本市场高水平开放，构建可预期的国际监管环境。
又有11只中概股被列入“预摘牌”名单3又有11家中概股公司被美SEC列入了“预摘牌”名单。金融虎网注意到，根据美国SEC官网显示，美东时间5月9日周二，其又将包括新氧、AEHL(原中国陶瓷)、爱点击互动、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴全球、趣头条、51Talk无忧英语等纳入“预摘牌”。
这也是自3月份以来第七批被纳入名单的中概股公司，至此，这也使得名单上的“预摘牌”中概股数量上升至116家。
去年12月，美国证券交易委员会(SEC)出台新规，要求在美国证券交易所上市的`中国公司应披露其所有权结构和审计细节，即使信息是来自相关外国司法辖区；该规则被认为是响应美国国会于2020年12月通过的《外国公司问责法》。自2021年7月以来，中国新股票在美上市遇阻。
金融虎网注意到，截至目前，针对此次被列入“预摘牌”名单，第七批11家中概股中已有新氧、陆金所控股、叮咚买菜、金山云、51Talk等5家公司进行了回应。
陆金所表示，2022年5月9日，美国证券交易委员会(“SEC”)在陆金所提交了截至2021年12月31日财年的表格20-F(“2021表格20-F”)年度报告后，暂时将公司命名为HFCAA下的委员会确定的发行人。公司理解SEC根据HFCAA及其实施规则做出了此标识，这表明美国证券交易委员会（SEC）已确定，该公司聘请了一名工作文件无法由美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）检查或调查的审计师，对2021年20-F表中的公司财务报表发表审计意见。
根据HFCAA，如果SEC确定公司提交了注册会计师事务所出具的审计报告，且该会计师事务所连续三年未接受PCAOB检查，SEC将禁止该公司的普通股和美国存托股（“ADS”）在美国国家证券交易所或场外交易市场进行交易。
陆金所表示，该公司的美国存托股在纽交所上市，每两个美国存托股代表一股普通股。该公司一直在积极探索可能的解决方案。公司将继续遵守美国适用的法律法规，并努力保持其在纽约证券交易所的上市地位。
新氧(Nasdaq: SY)回应表示，公司一直在积极探索可能的解决方案，以保护其利益相关者的利益。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规，努力保持其在纳斯达克股票市场的上市地位。
叮咚买菜(NYSE: DDL)表示，公司一直在积极探索可能的解决方案，以保护股东的利益。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规，努力保持在纽约证券交易所的上市地位。
金山云(NASDAQ: KC)表示，该公司正在密切监视不断发展的监管发展，以确保遵守包括中国和美国在内的所有相关司法管辖区的所有适用法律法规。
同时，为了为股东提供更大的流动性和保护，正如先前宣布的那样，该公司正在探索香港证券交易所的双重上市，但要遵守监管部门的批准和市场以及其他条件。该公司将继续关注可持续发展，以通过强大的环境，社会和治理实践为所有利益相关者创造价值创造。
51Talk(NYSE:COE)也表示，公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规，努力保持在纽约证券交易所的上市地位。
需要指出的是，中国企业被列入有关名单，是美方执行相关国内法的步骤，并不代表相关企业摘牌，这些企业是否摘牌和是否在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。据双方监管部门公开披露的信息，双方正继续就监管合作保持密切沟通，加快推进合作。
据金融虎网此前观察，被SEC列入“预摘牌”的中概股公司名单几乎涉及了通讯、互联网、教育、汽车、电商、金融等各个行业。在金融科技领域，迅雷、水滴公司、乐信、趣店、泛华、慧择保险、嘉楠科技等此前也均被纳入了此名单。而根据SEC披露的“确定名单”显示，网络、微博、富途、爱奇艺、搜狐、金融壹账通、诺亚控股等23家公司被列入。
按照SEC官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，它们将会在披露2023年年报后(2024年初) 面临立即退市。
据金融虎此前了解，此前有200多家中国公司在美国上市，其中约20家公司在香港也有上市地位。有业内人士表示，随着“预摘牌”名单的不断扩大，预计回归港股上市的企业数量可能进一步增加。
大机构都在忙什么呢？
大机构都在忙什么？王亚伟靠“八戒”大赚一笔！
时间如白马过隙，眨眼间2018年第一个月就过去了。据知，年末年初许多私募基金都要办年会、做新年投资策略报告或者玩旅行青蛙啥的。总之，一个字：忙。
不过，调研上市公司这件事儿，私募基金不能不做，靠它春节回家发红包呢，筒子们先调研啊！
据统计，1月共计703家私募基金调研了238只个股，调研方向直指中小盘行业龙头。
不过，有些凄惨的是，从最新一次调研后的股价表现来看，截至2月1日，超过8成的私募调研股涨幅为负。
有种白用功的感觉，还不如在家养旅行青蛙呢。
这个时候王亚伟等明星基金经理调研的股票脱颖而出了！1月，受千合资本关注的天邦股份按上述方法计算，涨幅超过了11%，属于凤毛麟角的牛股。
这是一只啥股？咳咳，跟“八戒”有那么点关系（天邦股份为生猪养殖行业）。
私募调研股8成告跌
新年伊始，机构对股市的关注热情急剧升温。近一个月机构总调研次数环比上升约1500家。私募基金作为其中的主力部队之一，也不甘落后。Wind数据显示，1月共计703家私募基金调研了238只个股，5家公司单月调研数在15家及以上，平均1至2天就关注一家公司。
从1月调研行业来看，电子行业仍然居前，涉及36家上市公司。周期行业中的化工类公司共有22家被纳入观察，TMT概念中的传媒、计算机等领域也有较高关注度。另外，消费行业中的家用电器、医药生物各有15家公司受到私募基金关注。
具体调研标的方面，1月共有23家上市公司接受超过5家私募的拜访。其中，67家私募1月集中调研了锂电龙头股赣锋锂业，数量最多。启明星辰、信维通信也受到超过20家私募基金的关注。
值得注意的是，从调研公司来看，除12家为主板公司外，其余均为中小创企业，其中，多家公司为中小市值的行业龙头。这些公司业绩预告多为盈利，龙蟒佰利、苏宁云商、丽珠集团、京东方A等11家公司预告净利润同比增长下限超过100%。
机构认为，许多中小市值公司中的龙头标的估值趋于合理，且业绩出现回暖，投资价值逐渐凸显。
王亚伟问候“八戒”涨幅居前
私募调研标的1月战绩却不如关注度那么“美丽”。以最新调研日收盘价计算，截至2月1日，逾8成受调个股涨幅为负，67只跌幅超过10%。
调研热度靠前的公司涨幅也不如人意。其中，有不少机构调研的目的是对重仓股的持续关注。
例如，1月，邱国鹭旗下高毅资产、莫泰山管理的博道投资等多家明星私募公司均参与了赣锋锂业的视频调研。富国基金、天弘基金、鹏华基金等多家公募基金也对其予以关注。
以上文方法计算，该股最新一次接受调研后小幅下挫。赣锋锂业作为公募基金等多家机构去年末的重仓股，未来的公司发展、锂价走势及供给受到机构的密切关注。
券商研究认为，新能源汽车带动上游锂盐需求，2018 年上半年全球锂资源供需偏紧，而下半年产能将逐步释放。赣锋锂业致力于布局上游、扩产中游，预计2018 年公司碳酸锂市占率或至25%，氢氧化锂市占率提升至36%。另外，通过业务延伸至动力锂电池生产，公司未来也将推进锂产业链业务上下游一体化。
与此同时，也有一些上市公司在受到调研后表现出色。据统计，共有7家公司受到调研后涨幅超过10%，太阳纸业、格力电器、森马服饰、天邦股份等涨幅居前。而这些公司受私募关注度并非最高，调研的私募大多低于5家。
值得注意的是，名列1月调研涨幅榜前五甲的天邦股份调研名单中，出现了曾经的“公募一哥”王亚伟的身影。1月18日，参与天邦股份调研的3家私募里，千合资本也名列其中。
华泰证券分析认为，作为一家从事生猪养殖等业务的公司，天邦股份近两年生产性生物资产规模快速提升，新投产的西式母猪场PSY（断奶仔猪数/母猪/年）高达28头至31头，进一步提升了公司的养殖效率，在猪苗成本上有相对优势，生猪产能释放速度超预期。
随着春节的临近，冷冬、涨价造就了多类养殖业股票节前行情。1月私募对农林渔业方面公司的关注度不低，海大集团、温氏股份、大北农、圣农发展等均获集中调研。
以天邦股份所处的养猪行业为例，有券商表示，近期我国中东部降雪天气影响局部运输，加之养殖户受涨价预期影响有所惜售，短期推动猪价上涨。考虑到猪肉需求仍将逐步回暖，预计春节前猪肉价将维持稳中上升的趋势。
