这家券商17人被监管点名。
7月26日江西证监局连发9张罚单，均和国盛证券有关。根据江西证监局的调查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。
国盛证券相关人士回应表示，本次处罚主要是针对公司被接管前出现的问题，公司已按照监管要求启动内部问责。
原董事长被认定为不适当人选，此前遭公安部通缉
根据江西证监局7月26日披露的公告，国盛证券在接管前未如实报告股东持股比例的事项，违反了相关规定。
早在2020年，国盛证券因“隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡”而被证监会接管。直到公司解决股权结构的历史问题，引入江西国资委作为实际控制人，在2022年证监会结束接管。
江西证监局表示，裘强作为时任董事长，负有未如实报告股东持股比例的责任，拟对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
公开信息显示，裘强起身于江西省清江县昌付公社知青办主任，担任空军十一航校警卫排副排长，先后担任宜春市委部正科级组织员、上高县县长助理、江西省委农工部副处长、江西省政府办公厅副主任，协助副省长分管商贸和金融工作，2000年至2004年出任江西民政厅副厅长，2004年6月至2018年担任中江信托党委书记和董事长，掌舵长达至少14年，期间还兼任控股子公司国盛证券董事长。
在2022年他已被监管部门禁止终身从事银行业工作。彼时江西银保监局表示，裘强在担任中江信托（现雪松国际信托股份有限公司）董事长、副董事长期间，该公司存在违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责、违规发放自有资金贷款且关联交易未报告的违法行为，其应负有直接责任。
2023年因国盛证券资产管理有限公司（以下简称“国盛资管”）的部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，裘强作为国盛资管时任董事长被深圳证监局认定为不适当人选。
不过裘强已基本无可能公开现身。他因涉嫌洗钱罪和赌博罪在逃，而被公安部于2021年发出通缉。
股票质押业务十余人被点名
此次系列罚单的另一看点是，国盛证券的股票质押业务因违规问题而被处罚，多达十余人难辞其咎，涉及时任总裁、时任副总裁、中层骨干、一线员工等，其中有3人被认定为不适当人选。
江西证监局表示，国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。
朱宇作为时任副总裁、部分项目风控会的负责人，负有责任，被江西证监局采取监管谈话的行政监管措施。同样被监管谈话的还有姜飞、刘国宁，前者是时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管；后者是时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人。
胡晓宁被认定为不适当人选。这名国盛证券时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人自本监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
被认定为不适当人选的还有唐国根，他并非国盛证券的高管却实际履行高管职务。据江西证监局调查发现，唐国根在未取得证券公司高管人员任职资格，却在国盛证券开展的21笔股票质押业务中实际履行高管职务，且分管的股票质押业务存在内控不完善和为股东的关联方提供融资的情况。唐国根是直接当事人和相关股票质押业务负责人，负有责任。
作为时任总裁、相关股票质押项目的审批高管，马跃进对于上述多个问题的出现应负有责任，被江西证监局认定为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
值得一提的是，江西证监局还表示，国盛证券有9名员工作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任，具体有孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人。江西证监局责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分上述9人的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向江西证监局提交书面报告。
此外，记者注意到，国盛证券还有核心业务人员违反廉洁从业规定，与债券业务有关。据悉，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，在部分债券项目展业过程中存在偷税漏税和向他人行贿等情况，被江西证监局采取监管谈话的行政监管措施。
公司回应
由于国盛证券存在上述种种问题，江西证监局要求公司主要负责人于8月5日接受监管谈话。
对于上述系列处罚，国盛证券相关人士向记者回应表示，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。
该人士谈到，国盛证券自2022年底回归江西省属国资以来，全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。
2023年是国盛证券回归国资后的第一年，根据财报，公司去年实现营业收入17.13亿元，实现净利润1.47亿元。截至2023年末，国盛证券净资产92.62亿元，总资产285.84亿元，规模居于行业中游。
而从今年上半年的情况来看，根据国盛金控披露的未经审计财务报表，国盛证券上半年营业收入8.14亿元，实现净利润1.16亿元。相较来看，去年上半年未经审计的营业收入为8.63亿元，净利润2.03亿元。
在展望今年工作时，国盛证券曾表示要将大力推动内部协同建设，形成业务合力。在业务方面，公司谈到，将坚定向财富管理转型，着力提升分支机构专业能力和服务质量；发挥投研业务优势，以研究向各条线各领域赋能，逐步形成国盛特色服务；以江西省内为根基，着力发展大投行业务，提升承销规模；推动信用业务规模增长，坚持稳存量、拓增量，提升两融市占率；适时建设自营策略业务团队，提升固收类自营业务规模，增强盈利能力；做大资管业务规模，争取补全期货业务资质等。
责编：陈丽湘
校对：王锦程
个人如何购买独角兽基金？
独角兽基金购买方式如下：
1、战略配售基金3年封闭期内，每6个月受限开放一次，受限开放期可以申购。
2、6个月之后将会在交易所上市，届时可以场内交易，可以买。
3、不过还是受到50万上限的限制。
认购申请六大“独角兽”基金，1元起投，单个产品认购上限为50万元，发售期为期5天。
合同生效后的前三年为封闭运作期；在封闭运作期内，每6个月受限开放一次申购，不办理赎回；封闭运作期届满后转为上市开放式基金（LOF）。
基金产品生效6个月之后在交易所上市，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。 这也意味着封闭期也是可以交易的，不过可能会有折溢价的波动。
有人300万顶格申购，也有投资者表示需要慎重。 对于战略配售基金，市场上欢呼和反对之声一直并存。 此前公告的募集上限为500亿，也被传出可能被监管机构下调额度至200亿。
6只可以投资“独角兽”的基金昨天首日销售，有人300万顶格申购，也有投资者表示需要慎重。 对于战略配售基金，市场上欢呼和反对之声一直并存。 此前公告的募集上限为500亿，也被传出可能被监管机构下调额度至200亿。
战略配售基金自上周获批以来，基金公司销售宣传攻势就十分迅猛。 6家基金公司投资方向和产品差不多，规模和过往业绩也不相上下，对客户的争夺除了渠道外重点放在扩大声势上。 有的基金公司宣布董事长、权益和固收经理顶格认购自家产品；
独角兽基金上市也引来各路消息“满天飞”。 先是有消息传出某公司将按比例配售，随后被这家公司辟谣。 接着又有券商渠道传出消息称监管部门已经向6家公司下发监管通知，每只战配基金的个人投资者募集额大概率需控制在200亿。 而此前公告中募集上限为500亿。 然而，尚未有正式公告发布，并且这一说法也被基金公司否定。
独角兽基金配售采取“历史性”超低费率：
管理费：0.10%/年（行业历史性最低）
托管费：0.03%/年（行业历史性最低）
需要指出：封闭运作期内，每年计提的管理费和托管费合计金额不超过4000万元。
赎回费：封闭期内不能赎回，3年期满转为开放式基金之后，持有6个月之后没有赎回费。
三年封闭期内是不能赎回的，若是有资金需求，可以等基金上市之后跨系统转托管到场内卖出，场内交易需要考虑基金份额二级市场的折价风险。
购买战略基金风险：相对于投资于A股的基金，战略配售基金主要有四个风险值得关注。
第一、和海外市场关联度较高，对海外市场涨跌更为密切，需关注风险。
第二、战略配售股票投资，可能面临相关资产价值大幅波动、流动性受限以及估值风险等风险。
第三、则是封闭期内不能赎回的流动性风险。
第四、基金份额二级市场交易价格的折溢价风险。
此外还面临市场风险、流动性风险、管理风险等其他一般风险。
参考资料来源：
参考资料来源：
510亿A股公司董事长被查！月初刚公开现身发生了什么？多家券商提示“谨慎推荐”
川投能源16日晚公告，公司近日获悉，控股股东四川省投资集团有限责任公司(以下简称“川投集团”)董事长刘体斌已被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施。 川投能源是川投集团旗下的上市公司，因此刘体斌同时兼任公司法定代表人、董事长。
公告表示，除刘体斌外公司其他全部董事、监事、高级管理人员目前均正常履职。 公司拥有完善的治理结构及业务流程，日常经营管理由公司高管团队负责，公司高管团队已针对相关事项做了妥善安排，目前公司经营正常。
据公开消息，刘体斌在本月初还现身公开场合。 但截至发稿，关于刘体斌的活动报道已从川投集团官网撤下，领导团队名单里也不见其个人信息。
被四川省监察委立案调查
公开资料显示，刘体斌出生于1963年1月，电子科技大学管理学博士，高级会计师，国务院政府津贴专家，全国五一劳动奖章获得者。 历任四川长虹电器股份有限公司副总经理、财务总监、常务副总经理、党委书记，四川长虹电子集团有限公司总会计师、副总经理、党委书记等职。
2017年6月末，四川省国资委发布通知，刘体斌任川投集团董事、副董事长。
2017年7月，川投集团组织召开干部大会，会上发布了相关任免职通知，刘体斌任川投集团党委副书记、副董事长、总经理。
2019年4月，川投集团主要领导调整，刘体斌任川投集团党委书记、董事长，不再担任川投集团总经理。
天眼查数据显示，刘体斌当前在雅砻江流域水电开发有限公司等6家公司任高管，包括合肥长虹美菱制冷有限公司董事长等职务。 而刘体斌履职川投能源董事长要追溯到2019年5月，公司召开十届九次董事会，审议通过了提案报告，选举通过了刘体斌为公司第十届董事会董事长，担任董事长任期是2022年4月7日至2025年4月6日，刘体斌未持有公司股份。
据公开消息，刘体斌在本月初还现身公开场合：11月3日刘体斌出席川投西昌医院第一次职工大会；11月8日，他出席四川川投国际网球中心开发有限责任公司党员大会。 但截至发稿，关于刘体斌的活动报道已从川投集团官网撤下，领导团队名单里也不见其个人信息，董事会、管理层页面上，居于首位的为副董事长、总经理李文志。
值得一提的是，就在11月15日，川投集团举办了合规管理国际标准对标工作启动仪式暨高级法务管理人员培训开班仪式。 集团公司党委委员、副总经理王怀林主持仪式。 集团公司党委委员、副总经理舒勇出席会议并讲话。 舒勇强调，集团公司合规管理试点工作通过了省国资委的验收，合规试点工作取得阶段性成果，但合规管理工作仍存在短板和弱项，必须引起重视，一是合规管理与业务工作融合不够；二是所属公司合规管理水平参差不齐；三是合规文化建设需进一步加强。
会上，舒勇就下一阶段工作进行安排部署，他要求集团要严格落实业务及职能部门的主体责任、合规部门牵头责任、纪检监察巡查审计等监督部门的合规监督责任，大力推进合规管理与企业经营业务深度融合，强化企业风险防控的“三道防线”作用。
前三季度净利润同比增长5%
作为主营业务为水力发电的清洁能源公司，川投能源主要依托雅砻江、大渡河、金沙江、田湾河、青衣江、天全河、尼日河、嘉陵江等流域进行水电站的开发、投资、建设和运营。 三季报显示，公司2022年前9月实现营业收入8.83亿元，同比下降1.08%；归属于上市公司股东的净利润为29.19亿元，同比增长5.02%。
川财证券认为，公司控股水电公司发电量不及预期，平均上网电价小幅上涨。 2022年1月-9月，公司控股电力企业累计完成发电量34.32亿千瓦时，同比减少11.13%，上网电量33.63亿千瓦时，同比减少11.29%；控股电力企业平均上网电价0.200元/千瓦时，与上年同期相比增加5.26%。 控股水电公司发电量同比减少主要原因有三方面：一是公司控股子公司田湾河公司因仁宗海大坝渗漏治理工程，2021年底仁宗海水库未蓄水，导致上半年发电量下降；二是公司控股子公司田湾河公司受“9.5”泸定地震影响，水电机组停工18天，致使9月发电量减少；三是四川地区三季度遭遇罕见高温天气，来水大幅减少，对水力发电影响较大，并给予增持评级。 但除此之外，民生证券、兴业证券等研报均给予了“谨慎推荐”或“审慎增持”的评级。
川投能源股价年内跌5.53%，跑赢同期行业平均指数，当前市值510亿元。 截至9月末，公司股东总户数3.54万。 股东结构方面，截至三季度末，川投集团持股比例53.37%，长江电力与北京大地远通(集团)有限公司分别持股10.9%与4.24%。 据三季报不完全统计，共有22家基金公司持有川投能源，其中景顺长城共有8只基金持有1.45%公司股份，基金经理鲍无可旗下6只产品与余广的2只产品均有持仓。
6张罚单指向这家券商！股票质押业务成重灾区发生了什么？
北京证监局近日向国都证券6名股东下发行政监管措施决定书，违规行为涉及隐瞒一致行动人关系、通过股票质押违规让渡表决权。 回溯过往，国都证券及其股东曾多次因股权质押业务被罚。 业内有关人士认为，股权质押业务对部分券商而言依然有利可图，是当前监管部门关注的重点，潜在风险不容忽视。
头部信托
因隐瞒一致行动人关系受罚
相关行政监管措施决定书显示，北京证监局对重庆国际信托采取了责令改正的行政监管措施。
北京证监局表示，重庆国际信托作为国都证券股东，存在以下问题：一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系；二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券；三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大你公司作为国都证券股东的影响力；四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。
国都证券现任董事长翁振杰与重庆国际信托关系匪浅。 2017年年中，国都证券时任董事长王少华传出失联消息。 彼时重庆国际信托董事长翁振杰暂代董事长职务。 代行董事长职务许久后，2020年4月，翁振杰被正式选举为国都证券董事长。
重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司也因隐瞒一致行动人关系遭北京证监局处罚。 作为国都证券股东，其未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系，违反了《证券公司股权管理规定》第二十二条的相关规定。 北京证监局对其采取责令改正的行政监管措施。
4名股东
因违规让渡表决权被点名
除重庆国际信托、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司外，还有国都证券的另外4名股东因违规让渡表决权受罚。
上海北盛企业发展有限公司作为股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。 北京证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。
2019年1月至2021年12月，深圳市华融泰资产管理有限公司在作为国都证券股东期间，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。 2021年12月，解除违规质押协议并转出国都证券股权。 北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
2021年1月至2022年6月，北京国瑞金泉投资有限公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。 2022年6月，解除违规质押协议。 北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
东方创业投资管理有限责任公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。 北京证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。
上述遭北京证监局点名的股东中，重庆国际信托的持股比例为5.28%，为国都证券第五大股东；东方创业投资管理有限责任公司持股5.13%，为第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司持股3.77%，为国都证券第九大股东。 此次被罚股东持股比例已超过国都证券第一大股东中诚信托的持股比例。
国都证券及其股东
多次因股权质押业务被罚
事实上，国都证券及其股东曾多次因股权质押业务受到处罚。
2020年3月6日，北京证监局对国都证券下发行政监管措施决定书。 华融泰资产管理有限公司作为国都证券股东，于2019年1月11日质押所持股权，公司应当知情。 但国都证券在北京证监局问询后才知晓相关质押情况。 为此，北京证监局对国都证券采取了责令改正的监管措施。
同年3月，北京证监局发布公告称，因泰豪创投于2019年9月11日质押持有的国都证券100%股权，违反了《证券公司股权管理规定》中“股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%”的规定，北京证监局决定对泰豪创投采取责令改正的行政监管措施。
“对于一些券商而言，股权质押业务依然有利可图。 ”业内有关人士表示，部分券商还在拓展股权质押业务，这是当前监管部门关注的重点，相关业务存量风险仍然较多，潜在隐患不能轻视。
