继总裁月初离任后，东莞证券再迎高管变更。
5月20日，东莞证券公告称，公司合规总监、首席法务官郭小筠以及副总裁郜泽民自5月18日起因工作原因离任，均转任东莞证券高级顾问。此外，罗贻芬自5月18日起新任公司财务总监、董事会秘书，张亦超则新任总裁助理。
除高层震荡外，IPO中止、股权变动、收监管罚单等事件更是让东莞证券“内忧外患”。
高管变更
据东莞证券5月20日发布的公告，公司新聘任罗贻芬为财务总监、董事会秘书；张亦超为总裁助理。
从业经历方面，新任财务总监、董事会秘书罗贻芬在东莞证券任职时间长，具有丰富的合规与投行经验。在公司分别担任过受托资管部员工、合规部副总经理、稽核审计部副总经理、场外市场业务部总经理、投行部副总经理兼业务九部总经理。此外，还曾任中投证券（现中金财富）稽核监察部员工。
总裁助理张亦超则是评级分析师出身，同时具有固收、债务融资部的管理经验。曾任上海联合资信评估有限公司员工、上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级分析师、兴业证券固定收益事业总部副总经理、东莞证券债务融资总部总经理。
据公告，原合规总监、首席法务官郭小筠，原副总裁郜泽民转任高级顾问。招股书显示，郭小筠和郜泽民都将达到退休年龄，二人的转任或与此有关。另外，公司董事会还决议由高级管理人员季王锋担任合规总监，高级管理人员陈爱章担任资管业务总监。
值得注意的是，两周前，东莞证券总裁刚刚离任。
5月8日，东莞证券发布公告称，总裁潘海标因工作调动原因离任，由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职务。
据悉，离任的总裁潘海标是东莞证券的“老将”，在该公司工作20年之久，任总裁一职三年多。从业经历方面，曾任中国人民银行东莞分行外管科办事员，东莞证券登记部总经理、公司副总裁、上海分公司总经理。
IPO中止
公开资料显示，东莞证券成立于1988年6月，注册资本15亿元，是东莞市国有控股的全国性综合类证券公司、规范类证券公司，是全国首批承销保荐机构之一。
多年来，东莞证券一直谋求上市，但无奈IPO进程一波三折，可谓IPO“钉子户”。
回溯历史，早在2015年6月，东莞证券便递交了首发上市申请材料并获受理，2016年12月完成首发反馈意见的回复，并于2017年1月披露招股书预披露更新。
2017年5月3日，锦龙股份公告显示，锦龙股份原董事长杨志茂因涉嫌行贿一事对东莞证券首次公开发行股票并上市可能产生影响，证监会同意东莞证券中止审查的申请。
2021年2月5日，证监会恢复了东莞证券申请IPO的审查。次年2月24日，东莞证券首发过会。但在过会后，东莞证券却未如期拿到上市批文。
2023年2月，全面实行股票发行注册制启动，深交所于3月2日受理了东莞证券的IPO平移申请，但此后一直未能上市。
今年3月31日，因IPO申请文件中的财务资料已过期，需补充提交新的资料，东莞证券在深交所主板上市审核状态更新，显示为“中止”。
那么，近期东莞证券高管频繁变动，是否会对其IPO进程造成影响？
香颂资本董事沈萌向记者表示，IPO虽然没有要求高管在申报期间保持稳定，但是高管变化的背后可能隐藏实控权变化，这会影响IPO申报材料的审核。同时，高管密集变动也可能导致日常经营的连续性，从业绩层面影响IPO。
财经评论员张雪峰认为，IPO过程需要高管团队的全力配合，涉及大量的财务披露、合规审查和战略宣讲等工作。高管频繁变动可能导致这些工作出现中断或延误，影响IPO的顺利推进。此外，新的高管团队需要时间熟悉IPO相关工作，进一步延长IPO时间表。
股权变动
除了IPO中止外，东莞证券自身的股权变动也受市场关注。
记者查询发现，东莞证券有五大股东，除了锦龙股份持股40%之外，东莞发展控股股份有限公司（下称“东莞控股”）占比20%；东莞金融控股集团有限公司（下称“金控集团”）占比20%；东莞金控资本投资有限公司（下称“金控资本”）持股15.4%；东莞市新世纪科教拓展有限公司（下称“新世纪科教”）持股4.6%。
去年11月，锦龙股份发布公告称，公司持有东莞证券6亿股股份（占总股本40%）。为降低公司的负债率，优化财务结构，改善公司的现金流和经营状况，公司拟转让所持有的东莞证券3亿股股份（占总股本20%）。
同年12月，锦龙股份又决定将转让东莞证券股份的股数增至6亿股，占东莞证券总股本的40%，也就是将所持东莞证券的所有股权全部出清。
今年3月，锦龙股份官宣最新进展称，已与东莞证券的第四大股东金控资本就收购事宜达成初步意向，并签订了交易备忘录。此后，双方将就标的股份交易相关事项继续展开谈判协商。
若金控资本成功收购锦龙股份持有的东莞证券20%股权，其持股比例将跃升至35.4%，或将接棒成为东莞证券的第一大股东。
监管“点名”
在东莞证券震荡之际，近期公司还遭到了监管处罚。
5月10日，广东证监局公告显示，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。
证监会认为，东莞证券的上述行为违反了相关规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据有关规定，广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施。
“随着监管持续加码，券商未来应该把更多注意力放在合规性、专业性以及服务能力上。”财经评论员郭施亮向记者表示，强监管是市场发展趋势，与新国九条强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，更需要提升合规性、专业性水平。
业绩方面，东莞证券2023年年报显示，2023年，公司实现营业收入21.55亿元，同比下降6.26%；2023年公司实现净利润6.35亿元，同比下降19.7%。东莞证券称，2023年营收下降主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，以及投行业务收入有所下降。
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券商股有哪些
在广发证券未上市之前，排在第一梯队的只有中信证券（）和海通证券（）两家券商。 而广发证券借壳S延边路经过三年的漫长等待后，终于在2010年2月12日登陆A股市场，自此，第一梯队也发生了变局：“老二”的席位，由海通孤寂独居演变成广发海通两虎相争。 光大证券登陆A股市场，带动了新的一轮券商IPO。 紧随其后，招商证券和华泰证券分别于2009年11月17日和2010年2月26日成功上市。 这三家券商的规模程度虽然不如中信、海通那样庞大，但雄厚的资金实力，较强的盈利能力，可划归为券商阵容中的第二梯队. 在2010年，随着融资融券和股指期货的开闸，创新业务上的战绩将会在今后逐步影响各家券商，尤其是这些提前有资格入围券商，其业绩有望更上一层楼。 上述三家券商中，光大证券作为首批6家融资融券试点券商已经入围，而第二批或将在今年6、7月份公布，另两家很有希望紧随跟进。 在上市券商中，还有这样一支队伍，其目前的规模和资金实力都不是很大，但是后劲十足。 其中有几家在经过几年的发展后已经逐步壮大，逐渐向第二梯队靠近。 在第三梯队的上市券商中，长江证券（）、国元证券（）和西南证券（）是相对较大的三家。 三家券商的年报数据显示，长江证券在2009年全年实现营业收入31.94亿元，同比增加54.08%；实现归属上市公司股东的净利润13.72亿元，同比增加95.55%。 国元证券在报告期实现营业收入21.85亿元，同比增加84.53%；实现归属于上市公司股东的净利润为10.37亿元，同比增加99.13%。 西南证券则在去年实现营业收入20.52亿元，同比增加191.61%，实现归属于上市公司股东的净利润10.07亿元，同比暴增608.96%。 从年报数据来看，国元证券目前的资本实力大大高于另外两家券商，这主要是因为在2009年公司在A股市场增发了5亿股。 由于新业务的开展对资本金有着严格的要求，因此各家有望入围新业务的券商都在积极融资备战。 目前，长江证券拟非公开发行6亿股A股的方案已经获得股东大会通过，共拟募集资金90亿元。 而西南证券拟非公开发行5亿股，融资60亿元的方案已经在4月份通过证监会审批。 待两家公司融资完成之后，这三家券商的净资本将都会超过百亿，而长江证券的净资本总额有望将会超过国元证券。 因此，从目前的这些指标来看，在第三梯队的券商中，长江证券的综合实力和盈利能力是相对较强的，其很有望成为第三梯队券商的领队，并有可能进一步进阶加入到第二梯队的券商队伍中去。 除了上述三家券商之外，余下的几家券商由于目前规模还较小，除了经纪业务外，很难在其他业务上有突破性的进展。 尤其是自去年以来IPO重启使得大券商赚得盆满钵满，而这些小券商们却受益不多。 年报数据显示，宏源证券（）在2009年实现营业收入29.2亿元，实现归属上市公司股东的净利润11.52亿元。 东北证券（）实现营业收入19.93亿元，同比增加78.58%；实现净利润9.12亿元。 国金证券（）实现营业收入14.14亿元，实现归属于上市公司股东的净利润6.89亿元。 太平洋（）实现营业收入8.35亿元，实现归属于上市公司股东的净利润4.06亿元。 同时年报数据还显示，到2009年年底，宏源证券净资本已经达到47.18亿元，同比增加25.18%。 东北证券净资本达到22.77亿元，同比增长75.45%。 国金证券实现净资本23.82亿元，同比增长23.21%。 太平洋实现净资本15.24亿元，同比增加23.21%。 从这些指标上来看，宏源证券在余下的券商中优势较为明显。 目前除了其净资本还较低外，其余的盈利指标都已经达到了一定的高度，甚至超过了国元证券和西南证券。 但由于其目前没有融资计划，因此按照目前的要求短期内入围新业务将会受限。 至于余下的三家券商，东北证券和国金证券目前的实力差别不是很大，只有太平洋目前在整个上市券商队伍中落后相对较远。
如何惕防股市浮动的漏洞
《个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》实施后，业内人士普遍认为，这将缓解限售股减持压力。他们还建议，进一步完善政策，税率随持有期限变长而降低，鼓励投资者长期持有。缓解减持压力
WIND最新统计显示，2010年全年两市共有688家上市公司合计3830亿股的限售股解禁，解禁市值约为亿元，较2009年的亿元小幅增加11%，为2005年股权分置改革以来的最大解禁规模。
目前，A股市场的限售股主要分两种。一种是IPO限售股，一种是由股改产生的限售股，即一般所称的“大小非”。与2008年和2009年“大小非”解禁高峰不同的是，2010年将迎来首发限售股，即“大小限”的解禁洪峰。
财政部财科所副所长刘尚希说，对限售股转让所得征税弱化了套利动机，套利资金流出引发股市“失血”的风险就降低了，无疑对股市的长期发展是有利的。
渤海证券研究所表示，2009年以来，限售解禁股的减持规模不断创出新高，对市场资金供给形成了巨大压力，再加上扩容速度加快，很容易就出现市场阶段性的流动性短缺局面，造成股指的大幅波动。在“资本市场服务经济发展”的政策方针下，解决“大小非”转让中存在的税收漏洞，充分发挥税收的调节作用，既保证了资本市场融资职能，又增加国家财政收入，还维护了资本市场的稳定发展，形成了多赢格局。
建议实行浮动税率
不过，也有业内人士认为，该政策对二级市场的影响有限。东莞证券研究发展中心研究员黄凡认为，在股价上涨过程中，有减持意愿的个人投资者不会因为征税而延缓减持。
广州万隆在研究报告中表示，征税很可能导致“大小非”们进行相应洗筹。这是因为，抛售转让后的限售股就不再属于限售股范畴，也不再受征税限制。那么，市场中的不少限售股持有者，很可能通过制造利空压低价差出售从而减少税收，随后在较低位置买回的策略来尽量规避征税。另外，限售股也可以通过“过桥”减持的方法，先低价卖给关联账户，随后让其在二级市场高价卖出。
业内人士建议，个人转让限售股征税的新政，在缓解减持压力的同时，应在税率上区别对待，持有期限越久，税率越低，从而鼓励投资者长期持有，成为战略投资者，而不是财务投资者。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新建议，长远来看，应该用所得税取代印花税，盈利则纳税，亏损不必纳税。
从国际上看，美国在税收上支持投资者长期持有股票，如果持有超过一年以上，就会有税收优惠，如果不足一年，将会征收很重的税。
东莞证券什么时候上市的最新相关信息
你好，东莞证券已经得到证监会的批复，目前在排队状态。 以目前发行新股的节奏和趋势，前一阵集中挂牌地方城商行；近期为证券股打开绿灯，每周一家券商股登录a股。 东莞证券应该会在元旦后到过年这半个多月时间里挂牌上市。
