5月23日，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司出具警示函。
公告显示，2018年至2019年期间，光大证券南京分公司下属营业部在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料。
针对上述情况，江苏证监局决定对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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证监会对光大证券进行处罚的理由是什么
2013年8月16日上午11：06和11：07两分钟之内，沪指突然直线拉升100点，暴涨5%，2分钟内成交额约78亿元。 工商银行、中国银行、农业银行、招商银行等多只银行股一度涨停。 中国石油、中国石化也一度涨停。 大盘的疯狂也带动了股指期货各主力合约暴涨。 随即大盘立即回落。 截止午间收盘，大盘涨逾3%。 市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。 光大证券发布提示性公告称，2013年8月16日上午，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。 公司其他经营活动保持正常。 操作者一度为媒体定为光大证券葛新元量化投资团队。 光大证券董事会秘书梅健指，目前公司正在进行进一步交易核查，至于是否是葛新元量化投资团队，梅健并未直接确认，只是称会进一步核查。 而投资者对于大盘早间波动而造成的投资者损失赔偿非常关注，梅健称，会进一步讨论，如有具体方案会通过公告公布。 大盘早间的疯狂也带动了投资者对于股指期货空头主力合约的关注。 有分析指，期指空头今天一共爆仓 66.28亿，是有股指期货以来最大一次的爆仓。 中金所当天回应称，沪深300股指期货交易一切正常，系统运行平稳，12%的保证金比例足以抵御当前市场波动，没有出现客户爆仓等风险案例。 同时，当天即将交割的IF1308合约交易一切正常，多空双方有序平仓离场，未出现异常现象。 光大证券18日发布公告，详细披露“8·16”事件过程及原因，称当日盯市损失约为1．94亿元，并可能因此事件面临监管部门的警示或处罚，公司将全面检讨交易系统管理。 此前一月初，也曾经有不少网友反映光大期货交易系统出现重大故障，客户使用的金仕达交易系统在客户没有操作的情况下，自动发出报单并成交。 2013年8月19日，光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出10年期国债。 光大证券当日上午在银行间市场以4.20%的收益率卖出了1000万元的12附息国债15。 12附息国债15()为2012年记账式附息(十五期)国债，期限为10年，于2012年8月23日发行，发行额为300亿元，发行价为100元，票面利率3.39%。 传成交对手方为农业银行，光大证券8月19日表示，当日上午，公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点)，债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。 光大证券正与对手方沟通并协商处理。 光大证券2013年8月20日晚间向媒体记者确认，公司策略投资部总经理杨剑波已被暂时停职，配合相关调查工作的进行。 当日在公司内部下发通知，宣布了这一消息。 同时，根据光大证券此前公告，上海证监局在8月19日至11月18日期间暂停光大证券策略投资部证券自营业务活动。 因此，杨剑波所在策略投资部的其他工作人员目前也暂时停止工作，配合相关调查。 杨剑波领导的光大证券策略投资部于8月16日使用独立套利系统时发生事故，导致光大证券在短时间内向上交所申报买单234亿，实际成交72.7亿元，并造成上证指数短时间内大幅波动。 2013年8月19日，光大证券下发了一份人事任命文件，公司风险管理部总经理李海松担任策略投资部总经理。 2013年8月20日，光大证券收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》，称光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求，决定暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务。 为维护市场秩序，确保公司规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，中国银行间市场交易商协会要求光大证券采取以下措施： 一、待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对你公司存在的问题采取相应自律管理措施。 二、你公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。 自查结果和相关整改方案应于，8月30日前报交易商协会。 三、你公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。 你公司应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。 四、在调查和整改期间，你公司应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。 光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在光大证券尚处于起步阶段，截至目前，光大证券在该业务上实现项目收入约54万元。 立案调查 2013年8月18日，中国证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。 上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。 中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。 交易有效 2013年8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。 中国证监会对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。 经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。 核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。 根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。 核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。 依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。 问题所在 经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。 同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。 发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。 加强监管 此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。 发言人表示，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。 证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益。 2013年8月30日证监会新闻发言人表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。 因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。 证监会认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。 证监会对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上最大罚单。 另外，证监会还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。 光大证券异常交易事件，是中国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。 鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。 而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。 光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。 原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。 证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。 发言人对徐浩明，杨赤忠，沈诗光，杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。 对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。 停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。 下一步证监会将依照法定程序，做出正式处罚决定。 没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。 另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。 光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。 证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。 2013年11月14日，光大证券发布公告，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员光大证券原总裁徐浩明，其他直接责任人员原助理总裁杨赤忠、原计划财务部总经理沈诗光、原策略投资部总经理杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明以及其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。 上述两项罚款每人合计60万元。 证监会对原董事会秘书梅键的信息误导行为责令改正，并处以20万元罚款。 证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁入者。 “光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。 光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。 自2013年12月起，投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海市二中院。 2014年12月26日，北京市第一中级人民法院对原告杨剑波诉被告中国证监会行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判，两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。 杨剑波不服上诉，2015年5月，北京市高级人民法院判决驳回上诉，维持原判。 2015年9月30日，上海市二中院对首批8起同类型案件作出一审宣判，驳回两名投资者的诉讼请求，6名投资者分获2220元到元的民事赔偿。 2015年10月23日，上海市第二中级人民法院对23起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案件作出一审裁判:5件案件因投资者申请撤诉而经法院审查裁定予以准许，对其余18件案件分别作出了判决，支持了投资者共计66万余元的赔偿款。 5.23亿 光大证券昨日晚间发布公告，称收到中国证监会《行政处罚决定书》。 光大证券在“8·16”事件中被最终认定为存在内幕交易行为，被处以罚没违法所得及罚金共计5.23亿元。
光大证券的再收罚单
430万罚款+保代终身禁入 [ 然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产” ]8·16事件对于光大证券，似乎只是麻烦的开始。 刚刚缴纳了5.23亿元的巨额罚款，光大证券因天丰节能IPO造假事件再收罚单。 11月22日晚间，光大证券发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及财务自查过程中未勤勉尽责，导致出具的发行保荐书和财务自查核查报告中存在虚假记载。 证监会拟决定：一、对光大证券给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款；二、对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，分别处以30万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。 “未能勤勉尽责” 处罚加重天丰节能于2012年4月12日向证监会报送IPO申请文件，加入IPO排队大军。 今年4月上旬，IPO财务专项检查工作进入抽查后的现场核查阶段，天丰节能正是在第一阶段被选入核查名单的30家拟上市公司之一 。 4月18日，证监会派出的财务专项检查小组对天丰节能进行初步调查，发现该公司存在涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账、报送IPO文件及财务自查报告中虚假记载等违法违规行为。 而天丰节能所聘三家中介机构——光大证券、利安达会计师事务所、北京竞天公诚律师事务所亦在6月14日被证监会立案调查，原因都是未能勤勉尽责。 光大证券不仅在辅导上市阶段存在疏忽，财务自查阶段的工作也失误频频，业内普遍认为其受到这一处罚并不意外。 而相关中介利安达会计师事务所和北京竞天公诚律师事务所，目前还未公布处罚结果。 公告同时称，对该行政处罚及市场禁入措施，公司及相关人员享有陈述、申辩和要求听证的权利。 如提出的事实、理由和证据，经证监会复核成立的，将予以采纳。 证监会自去年以来加大了对IPO中未能勤勉尽责的中介机构和相关人员的处罚力度，而今年对IPO在审企业的财务核查也是强度空前。 10月18日，证监会公布了被卷入万福生科造假上市的平安证券的处罚结果，由于未能勤勉履责，平安证券被处暂停保荐业务许可3个月，罚金7665万元；相关责任人员给予警告，处以罚款；签字保代市场禁入。 且平安证券的申辩意见也被证监会驳回。 光大证券祸不单行自营业务酿出“8·16乌龙指”巨祸，除了5.23亿元的巨额罚单，光大证券四名内幕交易相关责任人员被处终身证券市场禁入、期货市场禁入。 与之相比，眼下投行部门收到的这张430万元的罚单似乎“尚可接受”。 然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产” 。 11月16日，光大证券发布“非公开发行股票批复到期失效”的公告，称光大证券自取得证监会核准非公开发行股票批复之后，未能在6个月的有效期内完成本次非公开发行，批复已自动失效。 当前融资融券、约定购回等资本中介业务发展迅速，成为券商利润的主要发力点，其资金需求也越发饥渴。 本次定向增发无果而终，可能对光大证券创新业务布局造成影响。 中信建投研究员魏涛认为，证券业创新后，净资本实力强的证券公司在类贷款业务上具有资金优势，未来在做市商交易等业务上也将领先，因此净资本规模、资金实力成为影响证券公司发展的关键因素。 有观点认为，光大证券定增失败，与8·16事件后续民事赔偿压力“脱不开干系”，由于机构投资者看淡公司前景，事故频发致不确定性增强，本轮定向增发最终无果而终。 2014年证券公司分类结果:光大证券连降七级今年参评的96家证券公司当中，获得A类评级的有38家，B类评级52家，C类6家。 除了申银万国、国泰君安、银河证券、中金公司等大型券商获得AA级别评级，其中也有华福证券、国开证券等小券商获评AA级别。 变动最大的莫过于光大证券，2013年公司评级为AA，受“8·16乌龙指”事件影响，此次光大证券从AA降至C级。 自营业务“解禁”因2013年的“8·16”乌龙指而引发的光大证券自营业务叫停终于迎来了解禁之日。 光大证券7月9日晚间发布公告称，公司已经收到证监会的通知，7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。 光大证券公告显示，公司9日收到证监会《关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施、恢复受理公司新业务申请的决定》。 决定称，经核查验收，光大证券已基本完成整改，决定自2014年7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。 至此，光大证券长达10个月的整改工作终于尘埃落定，业务资质全面恢复。 公开信息显示，因去年的乌龙指事件曝光，光大证券受到了证监会严厉的处罚，先是于2013年8月31日收到中国证监会《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》。 随后，证监会又开出了史上最严厉罚单，对光大证券总裁等4名责任人予以警告、罚款60万元并终身市场禁入，停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批新业务，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿。
在光大证券开户，用资金账户登陆时出现下面的情况的，请问是什么情况
你好！股票开户首先需要选择一家证券公司然后再去办理相应的手续。 开户流程：1.带身份证银行卡到证券公司去开资金账号，设置密码，签好银行三方存管。 2.到你选的三方存管银行理财窗口办手续，成功后就能资金转账了，向银行存入资金。 3.再来就是去下载软件，登陆你开立的股票账户。 4.上网交易。 国内的证券公司很多，对于客户而言选择证券公司时可以对一下几点关注：信息软件：比方说有些客户在公司不能下载软件，一般信息技术发达的券商会有网页版、手机版，比方说有些客户用的是苹果电脑，支持苹果电脑的券商目前并不多。 资讯支持：证券公司毕竟比较专业，荐股不一定可靠，但基础的客观的信息对客户还是有用的。 业务全面：目前证券业务创新很快，往往对于新业务采取的是先通过几家证券公司进行试点，然后逐步放开的模式，如果客户本身便是比较创新的，希望能通过创新工具进行套利等操作的，建议选择大规模券商固定收益类产品：权益类产品往往风险大不确定性太多，作为理财对于固定收益类这类确定的产品，客户可以提前做个了解，低风险产品虽然收益相对有限，但对于客户的财富配置还是必不可少的。 佣金：佣金对于短线客户而言还是很重要的，一般佣金也是根据客户的资产和交易情况进行分类分级的，客户可以提前跟证券公司进行一个询问了解。 但佣金也确实和券商的竞争力有正向关系。 服务：证券公司能否及时提供专业及时的服务也是一个考虑因素很多大型券商都是不错的。 不少证券公司都有提供网上、电话等沟通方式，您可以开户前进行一个咨询，根据具体的询问，券商会给到有针对性的解答。
